【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法【第九条规定的条件外，还应当具备的条件有：持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。证券从业资格考试法律法规全真模拟题

　　【第2题】证券公司成立后，无正当理由超过__________个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续__________个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。()

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券法》【第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　【第3题】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【第三十条规定，财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。证券从业资格证考试

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　　【第4题】证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总额的__________计算，国债期货以国债期货合约价值总额的_________计算。()

　　A.10%;10%

　　B.10%;5%

　　C.15%;10%

　　D.15%;5%

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》【第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。

　　【第5题】合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户()个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。证券从业考试真题

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》【第十七条规定，合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户五个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。

　　【第6题】客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的()个交易日内办理完毕。证券从业考试试题

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。

　　【第7题】()是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.投资决策机构

　　D.自营业务部门

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》【第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。证券从业资格考试真题下载

　　【第8题】收购期限届满后()日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第四十五条规定，收购期限届满后十五日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

　　【第9题】合格投资者应在首次获批投资额度后()个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》【第十三条规定，合格投资者应在首次获批投资额度后二十个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。登记完成后，合格投资者应通过托管人将有关情况及时告知国家外汇管理局。证券从业资格考试真题答案

　　【第10题】任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　参考答案：C证券从业资格考试题库

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》【第十四条【第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。

　　第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

　　证券从业资格考试模拟试题法律法规

　　第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。证券从业资格考试题库

　　第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　A.工商管理部门

　　B.财政部

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。

　　A.期货业协会

　　B.银监会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　证券从业资格考试模拟试题

　　第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为()个交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。证券从业资格考试试题及答案

　　第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

　　第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

　　A.不可以买卖股权

　　B.可以买卖基金份额

　　C.可以买卖期权

　　D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　【正确答案】A

　　【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。

　　证券从业资格考试真题

　　第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。

　　A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

　　B.从业人员不能收受他人赠送的股票

　　C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

　　D.从业人员可以直接持有、买卖股票

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。

　　第10题下列说法中，正确的是()。

　　A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

　　B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

　　C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

　　D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

　　【正确答案】D证券从业资格证考试

　　【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。

　　第1题单选

　　中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是( )职能。

　　A.银行的银行

　　B.发行的银行

　　C.政府的银行

　　D.市场的银行

　　参考答案：A

　　参考解析： 银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。银行的银行这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

　　第2题单选证券从业资格考试证券市场基础模拟试题

　　下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是( )。

　　A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

　　B.担保证券的记录以及发行人权利的行使

　　C.投资收益的处分

　　D.持券信息披露义务

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。(2)投资收益的处分。(3)持券信息披露义务。

　　第3题单选

　　股份公司在提供优先认股权时会设定一个( )，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

　　A.股权交易日

　　B.股权登记日

　　C.股权发行日

　　D.股权认购日

　　参考答案：B

　　参考解析： 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。证券从业资格考试试题及答案

　　第4题单选

　　( )于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C.国务院

　　D.国家发展和改革委员会

　　参考答案：C

　　参考解析： 2004年1月31日，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。证券从业资格考试

　　第5题单选

　　股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的( )。

　　A.真实资本

　　B.债务资金

　　C.虚拟资本

　　D.应付账款

　　参考答案：A

　　参考解析： 发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　第6题单选证券从业考试

　　下不属于企业的组织形式的是( )。

　　A.合资制

　　B.独资制

　　C.合伙制

　　D.公司制

　　参考答案：A

　　参考解析： 企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。

　　第7题单选

　　根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合的规定之一是：80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。证券从业资格考试真题

　　第8题单选

　　下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是( )。

　　A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　B.具体的投资方向在资产管理合同中约定

　　C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

　　D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点有：(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。(2)具体的投资方向在资产管理合同中约定。(3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。证券从业资格考试教材

　　第9题单选

　　股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之( )。

　　A.和

　　B.差

　　C.乘积

　　D.商

　　参考答案：C

　　参考解析：股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积，采用现金结算。

　　第10题单选

　　《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于( )。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在场外交易的股票

　　C.已上市交易的债券

　　D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　参考答案：B

　　参考解析： (中华人民共和国证券投资基金法)规定，基金财产应当运用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

　　第11题单选证券从业考试真题

　　按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为( )。

　　A.债券基金、股票基金和货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基金

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资基金按基金的组织形式可分为公司型基金与契约型基金。

　　第12题单选

　　下列关于证券投资基金的说法中，错误的是( )。

　　A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

　　B.我国对基金管理公司实行市场准入管理

　　C.基金管理人是基金的组织者和管理者

　　D.基金持有人是基金运营的核心

　　参考答案：D证券从业考试试题

　　参考解析： D项，基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。

　　第13题单选

　　债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为( )。

　　A.到期收益率

　　B.实际收益率

　　C.持有期收益率

　　D.名义利率

　　参考答案：D

　　参考解析： 债券票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。

　　第14题单选

　　下列关于政府机构的说法中，错误的是( )。

　　A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

　　B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

　　参考答案：D

　　参考解析： 出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。故D项错误。证券从业资格考试真题下载

　　第15题单选

　　外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有( )。

　　A.或然性

　　B.不确定性

　　C.相对性

　　D.隐藏性

　　参考答案：B

　　参考解析： 外汇风险的不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

　　第16题单选

　　如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为( )。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　参考答案：D

　　参考解析： 转换比例=可转换证券面值/转化价格，所以，当可转换证券面额为1500元，转换价格为30元时，转换比例=1500/30=50。证券从业资格考试真题答案

　　第17题单选

　　设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于( )人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

　　A.20

　　B.40

　　C.30

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析： 外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。

　　第18题单选

　　证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。证券从业资格考试题库

　　A.保护基金

　　B.投资基金

　　C.开放式基金

　　D.封闭式基金

　　参考答案：A

　　参考解析： 保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　第19题单选证券从业资格考试模拟试题

　　注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是( )。

　　A.A股

　　B.S股

　　C.B股

　　D.L股

　　参考答案：B

　　参考解析： 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

　　第20题单选证券从业资格考试试题及答案

　　下列有关证券除权除息的说法中，错误的是( )。

　　A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

　　B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

　　C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

　　D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

　　参考答案：C

　　参考解析：从理论上说,除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额;除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是,实践中,除息除权后,股价变化与理论价格之间通常会存在差异。

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