1、证券公司应当在(　)后，按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人 。

　　A、为证券经纪人进行执业注册登记

　　B、与证券经纪人签订委托合同

　　C、证券经纪人通过从业资格考试

　　D、与证券经纪人签订劳动合同

　　正确答案：A

　　2、执业证书申请人通过提供虚假材料获得执业证书的，中国证券业协会有权注销其执业证书并在(　)年内不受理其执业证书申请。

　　A、5

　　B、2

　　C、1

　　D、3

　　正确答案：D

　　3、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于(　　)人。

　　A、5

　　B、3

　　C、6

　　D、10

　　正确答案：A

　　4、下列情形中，不属于公开发行证券的是(　)。

　　A、未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人

　　B、采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

　　C、未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票

　　D、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　正确答案：C

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　　5、上市公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经(　　)通过。

　　A、全部股东所持表决权的三分之二以上

　　B、出席会议的股东所持表决权的三分之二以上

　　C、全部股东所持表决权的半数以上

　　D、出席会议的股东所持表决权的半数以上

　　正确答案：B

　　6、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有的股份达到一个上市公司已发行股份的(　)时，应当在该事实发生之日起 3 日内编制权益变动公告书。

　　A、3%

　　B、2%

　　C、5%

　　D、1%

　　正确答案：C

　　7、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是(　　)。

　　A、证券公司与期货公司的控股关系

　　B、证券公司与期货公司的介绍业务委托关系

　　C、解释期货交易的风险

　　D、解释期货交易的方式

　　正确答案：A

　　8、根据《公司法》规定，公司合并的，应当依法通知债权人。债权人自收到通知之日起(　　)内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　A、三十日

　　B、十五日

　　C、十日

　　D、二十日

　　正确答案：A

　　9、证券公司在进行中间介绍业务活动中，不得为从事期货交易的客户提供(　　)服务。

　　A、提供交易设施

　　B、为期货交易提供融资

　　C、协助客户开户

　　D、提供期货行情信息

　　正确答案：B

　　10、上市公司申请公开发行新股时，关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括(　　)。

　　A、募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

　　B、会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

　　C、申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案

　　D、申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告

　　正确答案：B

　　11、证券公司成立后，无正当理由超过(　　)个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　正确答案：B

　　12、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是(　　)。

　　A、投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

　　B、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　C、投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

　　D、投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

　　正确答案：D

　　13、关于基金销售人员展业行为的规范，下列说法正确的是(　)。

　　A、证券公司可以聘用通过证券从业资格考试的人员对外开展基金销售业务

　　B、证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务

　　C、证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务

　　D、证券公司可以聘用通过证券从业资格考试、取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务

　　正确答案：D

　　14、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，(　)必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议。

　　A、管理人与托管人

　　B、委托人与管理人

　　C、委托人与托管人

　　D、委托人与经纪人

　　正确答案：A

　　15 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过(　)。

　　A、80%

　　B、90%

　　C、60%

　　D、70%

　　正确答案：B

　　16、证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当(　)。

　　A、暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告

　　B、解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告

　　C、保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除

　　D、解除其职务

　　正确答案：B

　　17、融资融券业务中，融资买入标的股票的，应该满足(　　)。

　　A、流通股本不少于 3 亿股或流通市值不低于 10 亿元

　　B、流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元

　　C、流通股本不少于 5000 万股或流通市值不低于 3 亿元

　　D、流通股本不少于 2 亿元或流通市值不低于 8 亿元

　　正确答案：B

　　18、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入(　　)。

　　A、基金财产

　　B、基金销售机构固有财产

　　C、基金管理人固有财产

　　D、基金托管人固有财产

　　正确答案：A

　　19、下列关于股份有限公司股票转让的说法，错误的是(　　)。

　　A、记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　B、股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

　　C、记名股票、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票

　　D、无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

　　正确答案：C

　　20、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的说法，正确的是(　　)。

　　A、证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况

　　B、证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

　　C、证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

　　D、证券公司的信息披露中存在误导性陈述

　　正确答案：B

　　金融市场基础知识

　　1、从托管体系看，中央国债登记结算公司是中国债券市场的(　　)。

　　A、二级托管人

　　B、监管人

　　C、分托管人

　　D、总托管人

　　正确答案：A

　　2、资产收益的标准差越大，表明资产收益率的波动性(　　)。

　　A、不确定

　　B、越大

　　C、越小

　　D、不变

　　正确答案：B

　　3、在报价驱动中，做市商的收入来源是(　　)。

　　A、投机收入

　　B、手续费、佣金收入

　　C、买卖证券的差价

　　D、投资收入

　　正确答案：C

　　4、下列关于优先股的说法，错误的是(　)。

　　A、优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿

　　B、只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权

　　C、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产

　　D、从风险角度看，优先股票风险小于普通股票

　　正确答案：A

　　5、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的(　　)。

　　A、实际价值

　　B、账面价值

　　C、内在价值

　　D、票面价值

　　正确答案：A

　　6、目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的(　　)的年费率计提。

　　A、0.1%

　　B、0.15%

　　C、0.5%

　　D、0.25%

　　正确答案：D

　　7、就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是(　　)。

　　A、加强证券市场监管

　　B、严格证券市场执法

　　C、维护证券市场稳定

　　D、保护投资者利益

　　正确答案：D

　　8、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系。其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴，这种债券是(　　)。

　　A、普通债券

　　B、专项债券

　　C、长期债券

　　D、一般责任债券

　　正确答案：B

　　9、我国《证券投资基金法》自(　　)起施行。

　　A、2004 年 10 月 8 日

　　B、2006 年 7 月 1 日

　　C、1997 年 11 月 14 日

　　D、2004 年 6 月 1 日

　　正确答案：D

　　10、注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关(　　)

　　许可证。

　　A、执业

　　B、业务

　　C、营业

　　D、审计

　　正确答案：B

　　11、下列是以动产作为担保的债券是(　　)。

　　A、抵押债券

　　B、保证债券

　　C、质押债券

　　D、信用债券

　　正确答案：C

　　12、申请办理股票非交易过户登记时，如果涉及国有主体所持股份的，还需要提供(　)。

　　A、商务部的批准文件

　　B、国有资产监督管理机构的批准文件

　　C、国务院的批准文件

　　D、国家发展改革委员会的批准文件

　　正确答案：B

　　13、自 20 世纪 80 年代初以来，西方国家掀起了一场以( )为主要目标的金融自由化运动。

　　A、分业经营

　　B、放松金融管制

　　C、投资者法人化

　　D、证券市场网络化

　　正确答案：B

　　14、股票本身没有价值，但股票是一种代表(　　)的有价证券。

　　A、债权

　　B、资金权

　　C、财产权

　　D、转让权

　　正确答案：C

　　15、在金融市场上，(　　)使得资金供应者在数量、期限和工具等方面自由选择，比较灵活。

　　A、间接融资

　　B、主动融资

　　C、直接融资

　　D、被动融资

　　正确答案：C

　　16、公司首次公开发行股票并申请在创业板上市，需满足的条件是(　　)。

　　A、最近三年连续盈利，净利润累计超过 3000 万元

　　B、最近两年连续盈利，净利润累计超过 3000 万元

　　C、最近两年连续盈利，净利润累计不少于 1000 万元

　　D、最近三年连续盈利，净利润累计不少于 1000 万元

　　正确答案：C

　　17、经常出现溢价或折现交易现象的是(　　)。

　　A、投资者保护基金

　　B、社保基金

　　C、封闭式基金

　　D、开放式基金

　　正确答案：C

　　18、质押式回购参与者不包括(　　)。

　　A、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

　　B、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行办事处

　　C、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

　　D、在中国境内具有法人资格的非金融机构

　　正确答案：B

　　19、企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债务融资工具应在()注册

　　A、银监会

　　B、银行间市场交易商协会

　　C、证券业协会

　　D、证监会

　　正确答案：B

　　20、从事证券服务业务的财务顾问机构和会计师事务所，属于证券(　)机构

　　A、代理

　　B、评估

　　C、中介

　　D、财务

　　正确答案：C

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