试题：第1题

　　证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。

　　A.非自营业务部门

　　B.自营投资决策机构

　　C.董事会

　　D.自营业务部门

　　本题答案： C

　　第2题

　　参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和()。

　　A.完全民事行为能力

　　B.特定民事行为能力

　　C.限制民事行为能力

　　D.无民事行为能力

　　本题答案： A

　　第3题

　　发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A.5万元以上50万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.5万元以上30万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

　　本题答案： B

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　　第4题

　　证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其中，证券账户名称应当是()。

　　A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”

　　B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”

　　C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

　　D.“集合资产管理计划名称”

　　本题答案： C

　　第5题

　　《中华人民共和国证券法》的适用范围为()。

　　A.中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区

　　B.中华人民共和国境内含香港、澳门地区

　　C.中华人民共和国境内外

　　D.中华人民共和国境内

　　本题答案： D

　　第6题

　　以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是()。

　　A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易

　　B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

　　D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易

　　本题答案： D

　　第7题

　　为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的()保管基金资产。

　　A.基金份额登记机构

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金管理人

　　本题答案： B

　　第8题

　　净资产低于实收资本的()的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

　　A.65%

　　B.55%

　　C.50%

　　D.70%

　　本题答案： C

　　第9题

　　上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内又买出，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行，董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施()。

　　A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

　　B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼

　　C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

　　D.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

　　本题答案： A

　　第10题

　　以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()。

　　A.发起人符合法定人数

　　B.有公司住所

　　C.有公司名称和符合要求的组织机构

　　D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

　　本题答案： D

　　试题：第1题

　　证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和()。

　　Ⅰ.人均薪酬情况

　　Ⅱ.经营管理状况

　　Ⅲ.财务收支状况

　　Ⅳ.参股及控股情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本题答案： B

　　第2题

　　根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括()。

　　Ⅰ.人民币普通股票账户(A股账户)

　　Ⅱ.人民币特种股票账户(B股账户)

　　Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户(股转系统账户)

　　Ⅳ.开放式基金账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　本题答案： A

　　第3题

　　证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。

　　Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

　　Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　Ⅲ.期货市场行情

　　Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　本题答案： A

　　第4题

　　下列属于证券公司章程中重要条款的是()。

　　Ⅰ.证券公司的解散事由

　　Ⅱ.证券公司的清算办法

　　Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法

　　Ⅳ.聘任律师事务所程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　本题答案： B

　　第5题

　　在融资融券交易中，()可作为客户对证券公司债券的担保物。

　　Ⅰ.客户交纳的保证金

　　Ⅱ.客户融券卖出的所得全部资金

　　Ⅲ.客户在证券公司开户账户内的全部证券

　　Ⅳ.客户的银行存款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　本题答案： C

　　第6题

　　对证券公司报送的()，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

　　Ⅰ.年度报告

　　Ⅱ.月度报告

　　Ⅲ.季度报告

　　Ⅳ.半年度报告

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　本题答案： D

　　第7题

　　从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是()。

　　Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100万元

　　Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50万元

　　Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200万元

　　Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000万元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本题答案： C

　　第8题

　　股份有限公司章程应当载明的事项有()。

　　Ⅰ.公司设立方式

　　Ⅱ.监事会的组成、职权和议事规则

　　Ⅲ.公司利润分配办法

　　Ⅳ.公司的通知和公告办法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　本题答案： C

　　第9题

　　申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是()。

　　Ⅰ.已取得证券从业资格

　　Ⅱ.具有高中以上学历

　　Ⅲ.具有从事证券业务2年以上的经历

　　Ⅳ.具有中华人民共和国国籍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本题答案： C

　　第10题

　　以下说法正确的是()。

　　Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此获得的收益归该公司所有，违反此规定的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款

　　Ⅱ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

　　Ⅲ.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

　　Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正。没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　本题答案： D

　　第11题

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下()情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损

　　Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

　　Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　本题答案： A

　　第12题

　　外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向()申请办理外商投资企业批准证书，并向()申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。

　　Ⅰ.国务院商务主管部门

　　Ⅱ.证监会

　　Ⅲ.外汇管理部门

　　Ⅳ.人民银行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　本题答案： A

　　第13题

　　操纵证券期货市场行为有()。

　　Ⅰ.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的

　　Ⅳ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或数量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　本题答案： D

　　第14题

　　关于公司的设立和变更，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记

　　Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

　　Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

　　Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本题答案： D

　　第15题

　　某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受()的资产。

　　Ⅰ.客户A现金100万元人民币

　　Ⅱ.客户B股票和债券市值1000万元人民币

　　Ⅲ.初次参与的客户C货币资金50万元人民币

　　Ⅳ.客户D现金20万元人民币、证券投资基金份额500万元人民币

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　本题答案： A

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