1.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是( )。

　　A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保

　　B.公司应当自做出合并、分立决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告

　　C.有限责任公司合并或分立，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

　　D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过

　　2. 执业证书申请人通过提供虚假材料获得执业证书的，中国证券业协会有权注销其执业证书并在()年内不受理其执业证书申请。

　　A.5

　　C.1

　　B.2

　　D.3

　　3.下列有关证券承销业务的事项中，错误的是( )。

　　A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过 5000 万元的，应当由承销团承销

　　B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日

　　C.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案

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　　4.下列有关债券交易的事项中，说法正确的是( )。

　　A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

　　B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

　　C.非依法发行的证券，可以进行买卖

　　D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理委员会批准的其他方式

　　5.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

　　A.2 个月

　　B.3 个月

　　C.4 个月

　　D.6 个月

　　6.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是( )。

　　A.该证券公司的内部控制涵盖了所有业务、部门和人员

　　B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

　　C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

　　D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

　　7.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。

　　A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

　　B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

　　C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

　　D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

　　8.下列说法，错误的是()。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的

　　相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

　　B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

　　C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以书而通知方式提出解除协议

　　D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　9.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

　　A.12

　　B. 24

　　C. 36

　　D. 48

　　10.财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是( )。

　　A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

　　B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺

　　C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章

　　D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

　　11.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　A.12-24 个月

　　B.12-36 个月

　　C.24 个月内

　　D.24-36 个月

　　12.超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分()以下的罚款。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　13.下列说法，错误的是()。

　　A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为

　　B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

　　C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等

　　D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务规格

　　14诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。

　　①准确

　　②真实

　　A.①②

　　B.①③④

　　③公正

　　④规范

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　15.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露( )情况。

　　①战略投资者的名称

　　②认购数量

　　A.①②

　　B.①③④

　　③市盈率

　　④持有期限

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　16.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有( ).

　　①身份证

　　②学历证书

　　③中国证监会同意印制的申请表

　　④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　17.基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。

　　①姓名

　　②从业资质证明

　　A.①②

　　B.①③④

　　③年龄

　　④所在营业网点

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　18.参与转融通业务应当遵循的原则有( )。

　　①平等

　　②自愿

　　A.①②

　　B.①③④

　　③公平

　　④诚实信用

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　19.证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循( ) 原 则 ，并做好风险控制工作。

　　①公开

　　②平等

　　A.①②

　　B.①③④

　　20。符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。

　　③自愿

　　④诚实信用

　　C.①②④

　　D.②③④

　　①具有融资融券业务资格，且业务运作规范

　　②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

　　③技术系统准备就绪

　　④具有财务顾问业务资格

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　21.下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。

　　①建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

　　②建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

　　③建立健全客户账户管理制度

　　④建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

　　A.①②③

　　B.①③④

　　22.证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。

　　①银行存款

　　③购买中央银行债券

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　②购买国债

　　④购买中央级金融机构发行的金融债券

　　C.①②④

　　D.①②③

　　23.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是( )。

　　①诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

　　②诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

　　③行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

　　④行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　A.①②③④

　　B.①③

　　24.基金销售机构应当建立完善的( )。

　　①基金份额持有人账户

　　③基金份额持有人资金的存取程序

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.①②

　　D.①②③

　　②资金账户管理制度

　　④授权审批制度

　　C.①②④

　　D.①②③

　　25.证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于( )。

　　①抵押融资

　　②资金拆借

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　26.下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。

　　①已被机构聘用

　　②最近 3 年未受过刑事处罚

　　③对外担保

　　④可能承担无限责任的投资

　　C.①②④

　　D.①②③

　　③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　④品行端正，具有良好的职业道德

　　A.①②③

　　B.①③④

　　1.【答案】A

　　【解析】本题考查公司合并、分立的程序。公司合并的，债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保;公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。因此，选项 A 错误。

　　2.【答案】D

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第三十三条规定，执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书，并在三年内不受理其执业证书申请，已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。

　　3.【答案】D

　　【解析】本题考查证券承销业务的规定。公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项 D 错误。

　　4.【答案】D

　　【解析】本题考查债券交易的条件和方式。证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。选项 A 错误。非依法发行的证券，可以进行买卖。依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。选项 B 错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，选项 C 错误。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式。选项 D正确。

　　5.【答案】A

　　【解析】本题考查中期报告的报送。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和 证券交易所报送中期报告，并予公告。

　　6.【答案】B

　　【解析】考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。选项 B，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

　　7.【答案】B

　　【解析】考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。

　　8.【答案】A

　　【解析】考查证券投资顾问业务关键环节的规范要求。

　　9.【答案】C

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

　　10.【答案】D

　　【解析】财务顾问在开始工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见，但应对其进行必要的审慎核查，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。 A 选项错误。进行了充分的内部核查和尽职调查基础上，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺，B选项错误。C 选项应该加盖财务顾问单位公章。

　　11.【答案】B

　　【解析】考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取 12 至

　　36 个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　12.【答案】A

　　【解析】考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分 5%以下的罚款。

　　13.【答案】B

　　【解析】考查证券自营业务的含义及投资范围。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易。

　　14.【答案】D

　　【解析】诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　15.【答案】C

　　【解析】向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。

　　16.【答案】D

　　【解析】考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。

　　17.【答案】C

　　【解析】基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

　　18.【答案】D

　　【解析】参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门规章的规定。

　　19.【答案】D

　　【解析】证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度。遵循平等、自愿、诚实信用原则，并做好风险控制工作。

　　20.【答案】A

　　【解析】符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：(1)具有融资融券业务资格，且业务运作规范。(2)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案。(3)技术系统准备就绪。(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。

　　21.【答案】D

　　【解析】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育。保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。 3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。 4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度。保证客户资料安全完整。

　　22.【答案】A

　　【解析】证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　23.【答案】A

　　【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　24.【答案】B

　　【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　25.【答案】A

　　【解析】基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

　　26.【答案】A

　　【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。(2)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

　　27.【答案】D

　　【解析】取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。以上四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

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