1.下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是()。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　C.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　D.《企业债券管理条例》

　　5.下列有关有限责任公司的说法中，错误的是( )。

　　A.执行董事不得兼任公司经理

　　B.有限责任公司董事会成员为 3 人至 13 人

　　C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

　　D.执行董事的职权由公司章程规定

　　2.下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是()。

　　A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

　　B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

　　C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让

　　D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　3.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是( )。

　　A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额

　　B.发起人符合法定人数，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

　　C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

　　D.有公司住所

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　　4.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会决议，并经( )。

　　A.全体股东所持有表决权的三分之二通过

　　B.全体股东所持有表决权的二分之一通过

　　C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过

　　D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过

　　5.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向( ) 负责，并按照章程的规定向()提交工作报告。

　　A.董事会;监事会

　　B.董事会;股东会

　　C.股东会;股东会

　　D.董事会;董事会

　　6.下列有关公积金的说法，错误的是( )。

　　A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营

　　B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损

　　C.资本公积金可以用于弥补亏损

　　D.公司的公积金可以转增资本

　　7.证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与( )沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国证监会派出机构

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　8.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

　　A.股东会;高级管理人员

　　B.董事会;业务部门和分支机构的负责人

　　C.股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

　　D.董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

　　9.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A 证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。

　　A.合规部门对王某负责

　　B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

　　C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

　　D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 3 人

　　10.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A (AAA、 AA、A)、B (BBB、BB、B)、C ( CCC、

　　CC、C)、D、E 等 5 大类 11 个级别。 下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是( )。

　　A.C 级是正常经营状态的最低等级

　　B.评价分低于 60 分的证券公司，定为 D 类公司

　　C.B 类 BB 级及以上公司的评价记分应当高于 90 分

　　D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为 0 分，定为 E 类公司

　　11.证券公司从事发行上市保荐业务，应向( )申请保荐机构资格。

　　A.中国人民银行

　　B.财政部

　　12.下列说法中，错误的是()。

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密

　　B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

　　C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人也应当尽量迎合或者满足

　　D.同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

　　13.下列说法中错误的是( )。

　　A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

　　B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

　　C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

　　D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、 评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

　　14.名下金融资产不低于人民币()元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

　　A.2 000 万

　　B.1 000 万

　　15.下列说法中，错误的是()。

　　C. 500 万

　　D. 300 万

　　A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

　　B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押

　　C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批

　　D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批

　　16.经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前()个工作日披露募集说明书和发行公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　17.证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。

　　①介绍业务的范围

　　③执行期货保证金扣缴制度的措施

　　A.①②③

　　B.②③

　　②介绍业务对接规则

　　④客户投诉的接待处理方式

　　C.①③

　　D.①②③④

　　18.证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　①全体员工

　　②经纪业务经办人员

　　A.①②③

　　B.②③

　　19.诚信信息查询记录包括()

　　①查询者

　　②查询对象

　　A.①②③

　　B.②③

　　③证券经纪人

　　④实习或见习人员

　　C.①③

　　D.①②③④

　　③查询原因

　　④查询时间

　　C.①③

　　D.①②③④

　　20. 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的( )。

　　①投资顾问工

　　②投资管理

　　A.①②③

　　B.②③

　　③财务顾问

　　④财务管理

　　C.①③

　　D.①②③④

　　21.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有( )。

　　①明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　③做获利保证、共担风险等承诺

　　A.①②

　　B.①②③

　　②解释期货交易的方式、流程及风险

　　④做虚假宣传

　　C.①③

　　D.①②③④

　　22.下列关于股票约定式购回相关规则的说法，正确的有( )。

　　①证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

　　②证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

　　③中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

　　④证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③

　　D.①④

　　23.设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有( )。

　　①其生产经营符合国家产业政策

　　②发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的 35%

　　③发起人在近 3 年内没有重大违法行为

　　④具有持续盈利能力，财务状况良好

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③

　　D.①③④

　　24.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。

　　①出示警示函

　　②责令清理违规业务

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　③监督谈话

　　④责令改正

　　C.①③

　　D.①③④

　　25.下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是( )。

　　①内幕交易

　　②操纵证券交易价格

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　③传播虚假信息

　　④证券欺诈

　　C.①③

　　D.①③④

　　26.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法，正确的有( )。

　　①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　②客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

　　④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④

　　27. 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的( )等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

　　①信用风险

　　②购买人风险

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　③市场风险

　　④流动性风险

　　C.①②④

　　D.①③④

　　1.【答案】C

　　【解析】本题考查证券市场法律法规体系。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询挂历暂行办法》《企业债券管理条例》等，《证券公司风险控制指标管理办法》属于部门规章。

　　2.【答案】A

　　【解析】本题考查有限责任公司董事会的规定。有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项 A错误。

　　3.【答案】C

　　【解析】本题考查有限责任公司的股权转让。有限责任公司中，其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。

　　4.【答案】C

　　【解析】本题考查设立股份有限公司应当具备的条件。设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所; 2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额;(3)股份发行、筹办事项符合法律规定;(4)发起人共同制定公司章程，采用募集设立的经创立大会通过;(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;(6)有公司住所。选项 C 错误。

　　5.【答案】C

　　【解析】本题考查上市公司的特别规定。上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会决议，并经出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过。

　　6.【答案】D

　　【解析】考查董事会专门委员会的有关规定。专门委员会应当向董事会负责，并按照章程的规定向董事会提交工作报告。

　　7.【答案】C

　　【解析】本题考查公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。

　　8.【答案】B

　　【解析】考查证券公司业务创新的有关规定。在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行

　　创新业务的报备(报批)程序。

　　9.【答案】D

　　【解析】考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

　　10.【答案】D

　　【解析】考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%,且不得少于 5 人。

　　11.【答案】C

　　【解析】考查基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。B 类 BB 级及以上 公司的评价计分应当高于 100分。

　　12.【答案】C

　　【解析】按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。

　　13.【答案】C

　　【解析】保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。

　　14.【答案】B

　　【解析】保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

　　15.【答案】D

　　【解析】合格投资者的条件资质。名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

　　16.【答案】B

　　【解析】企业债券发行的一般规定，企业债券可以抵押、转让和继承。

　　17.【答案】A

　　【解析】考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前 3 个工作日披露募集说明书和发行公告。

　　18.【答案】D

　　【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(1)介绍业务的范围。(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。(3)介绍业务对接规则。(4)客户投诉的接待处理方式。(5)报酬支付及相关费用的分担方式。(6)违约责任。(7)中国证监会规定的其他事项。

　　19.【答案】B

　　【解析】证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　20.【答案】D

　　【解析】诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。

　　21.【答案】A

　　【解析】直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

　　22.【答案】A

　　【解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

　　23.【答案】D

　　【解析】第②项说法错误，证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易系统进行申报，由交易系统予以确认。第③项说法错误，应为“中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务”。

　　24.【答案】B

　　【解析】设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件： 1)其生产经营符合国家产业政策。 2)其发行普通股限于一种，同股同权。(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的 35%。(4)在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币 3 000 万元，但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的 25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的 10% ;公司拟发行的股本总额超过人民币 4 亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行股本总额的 10%。 6)发起人在近 3 年内没有重大违法行为。(7)证券委规定的其他条件。

　　25.【答案】B

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、 责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

　　26.【答案】B

　　【解析】证券发行、交易活动禁止的行为包括内幕交易、操纵证券交易价格、 传播虚假信息和证券欺诈。

　　27.【答案】A

　　【解析】《证券监督管理条例》规定：(1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。(3)从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

　　28.【答案】D

　　【解析】证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

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