1.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是( )。

　　A.新进入上市公司的董事、监事

　　B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

　　C.上市公司收购人

　　D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

　　2.子公司以自己的名义对外签订合同，其效力( )。

　　A.有效，其责任由子公司独立承担，母公司负连带责任

　　B.无效，因为子公司不具有法人地位，不能以自己的名义对外签订合同

　　C.有效，其责任由母公司承担

　　D.有效，其责任由子公司独立承担

　　3.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

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　　4.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

　　5.证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。

　　A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中竞价交易方式

　　D.公开的集中交易方式

　　6.证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

　　A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

　　7.证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括( )。

　　Ⅰ.将自营业务与经纪业务混合操作

　　Ⅱ.将自营账户借给他人使用

　　Ⅲ.委托他人代为买卖证券

　　Ⅳ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.委托受理手续中，证券经纪商需要审查的客户信息包括( )。

　　Ⅰ.委托人身份

　　Ⅱ.委托买入证券的代码

　　Ⅲ.委托内容

　　Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　9.证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责( )。

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

　　Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

　　Ⅳ.中国证监会规定的其他职责

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的专用证券账户包括( )。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通证券交收账户

　　Ⅳ.转融通资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作，并向( )履行风险报告义务。

　　A.首席风险官;证券公司董事会

　　B.首席风险官;子公司董事会

　　C.首席风险官;首席风险官

　　D.子公司董事会;子公司董事会

　　12.证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施，错误的是( )。

　　A.建立内幕信息知情人管理制度

　　B.与公司工作人员签署保密文件

　　C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

　　D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

　　13.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为()。

　　A.CC 级

　　B.C 级

　　C.D 级

　　D.E 级

　　14.合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.总经理

　　15.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。

　　Ⅰ.协议

　　Ⅱ.拍卖竞价

　　Ⅲ.标购竞价

　　Ⅳ.集中竞价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是()。

　　A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 100%

　　B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%

　　C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%

　　D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%

　　17.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )元。

　　A.1000 万

　　B.2000 万

　　C.1 亿

　　D.5000 万

　　18.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。

　　Ⅰ.融券专用证券账户

　　Ⅱ.信用交易证券交收账户

　　Ⅲ.信用交易资金交收账户

　　Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　19.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.风险管理部门

　　20.从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

　　A.证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算中心

　　21.下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产的净值符合规定的是( )。

　　Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币 100 万元

　　Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币 50 万元

　　Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币 200 万元

　　Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币 1000 万元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　22.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括( )。

　　Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务

　　Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　23.上市公司发行证券，应当由( )承销。

　　A.商业银行

　　B.基金公司

　　C.证券公司

　　D.保险公司

　　24.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　25.下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.准时性原则

　　D.完整性原则

　　26.根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。

　　Ⅰ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅱ.公司发生重大亏损

　　Ⅲ.公司经营方针和经营范围发生重大变化

　　Ⅳ.公司申请破产的决定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　27.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券()超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。

　　A.净资产

　　B.票面总值

　　C.募集股数

　　D.募集金额

　　28.内幕交易的行为包括( )。

　　Ⅰ.向他人透露内幕信息使他人进行交易

　　Ⅱ.根据内幕信息建议他人买卖证券

　　Ⅲ.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息买卖证券

　　Ⅳ.利用内幕信息买卖证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　29.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。

　　A.委托人资格审查

　　B.产品尽职调查

　　C.市场调查

　　D.委托人资格审查和产品尽职调查

　　30.按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )亿元。

　　Ⅰ.2

　　Ⅱ.3

　　Ⅲ.4

　　Ⅳ.5

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅰ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅳ、Ⅰ

　　31.对于上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未依法履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会可以依法采取的监管措施包括( )。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.责令停止收购

　　Ⅳ.行政处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　32.( )为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.全国银行间同业拆借中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　33.期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　34.签订期货经纪合同的双方主体分别是( )。

　　Ⅰ.期货公司

　　Ⅱ.客户

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.证监会派出机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　35.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )风险监管报表。

　　A.3 个月

　　B.半年

　　C.2 个月

　　D.1 个月

　　36.下列不属于农产品期货的是( )。

　　A.大豆

　　B.小麦

　　C.白糖菜籽油

　　D.原油

　　37.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　38.下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是( )。

　　Ⅰ.上市公司董事泄露该公司重组信息

　　Ⅱ.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票

　　Ⅲ.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票

　　Ⅳ.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　39.下列说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

　　Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益

　　Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备

　　Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40.合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备( )条件。

　　Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

　　Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

　　Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

　　Ⅳ.最近 2 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　41.( )情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

　　A.专业投资者申请转化普通投资者

　　B.向普通投资者销售高风险产品或服务

　　C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

　　D.向普通投资者履行信息告知义务

　　42.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　8

　　C.12

　　D.1

　　43.基金托管人由依法设立的( )或者其他金融机构担任。

　　A.证券公司

　　B.证券登记结算公司

　　C.商业银行

　　D.基金管理公司

　　44.基金公司不得通过( )等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

　　Ⅰ.报刊

　　Ⅱ.基金管理公司网站

　　Ⅲ.电视

　　Ⅳ.广播

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　45.下列不属于基金份额持有人权利的是( )。

　　A.参与分配清算后的剩余财产

　　B.分享基金财产收益

　　C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　46.我国《公司法》规定，发起人须有超过( )的发起人在中国有住所。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　47.下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是( )。

　　A.公司分立

　　B.修改公司章程

　　C.有限责任公司变更为股份有限公司

　　D.公司董事变更

　　48.股份有限公司股东大会会议应由( )召集。

　　A.董事会

　　B.董事长

　　C.总经理

　　D.董事秘书

　　49.A、B、C 发起设立甲股份有限公司，公司成立后 A 股东向银行贷款 500 万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法错误的是( )。

　　Ⅰ.由董事会或者股东大会进行决议

　　Ⅱ.必须经股东大会决议

　　Ⅲ.A 股东自行办理担保事项

　　Ⅳ.由董事会作出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　50.公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起()日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在( )内转让或者注销。

　　A.10;6 个月

　　B.10;60 日

　　C.5;6 个月

　　D.5：60 日

　　51.甲是 A 有限责任公司的股东之一。股东会通过决议连续五年不向股东分配利润，而 A 公司该五年连续盈利，并符合分配利润条件。甲对该项决议投了反对票，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权

　　Ⅱ.甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权

　　Ⅲ.甲与公司不能达成股权收购协议的，可以在法定期限内向人民法院提起诉讼

　　Ⅳ.公司收购甲的股权后，应注销甲的出资证明书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　52.新股发行中，股东大会应当就( )作出决议。

　　Ⅰ.新股种类及数额

　　Ⅱ.新股发行价格

　　Ⅲ.新股发行的起止日期

　　Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　53.发行人股票发行前，证监会审核员应要求( )对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

　　Ⅰ.发行人律师

　　Ⅱ.保荐机构

　　Ⅲ.发行人会计师

　　Ⅳ.发行人住所地证监局

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　54.公司从事经营活动，必须做到( )。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法规

　　Ⅱ.遵守社会公德、商业道德

　　Ⅲ.诚实守信

　　Ⅳ.接受政府和社会公众的监督

　　Ⅴ.承担社会责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　55.公司成立后无正当理由超过( )个月未开业的，或者开业后自行停业连续( )个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　A.6;6

　　B.6;3

　　C.3;6

　　D.3;3

　　56.下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的做法中，正确的行为有( )。

　　A.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　B.侵占、挪用基金财产

　　C.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，可以优先使用风险准备金予以赔偿

　　D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　57.下列关于证券公开发行的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　Ⅱ.向不特定对象发行证券的，为公开发行

　　Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过 100 人的，为公开发行

　　Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告的方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　58.申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及有关材料由( )负责妥善保管。

　　A.申请人

　　B.证券业协会

　　C.申请人所在机构

　　D.证监会

　　59.按照《证券市场禁入规定》，( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　60.以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。

　　A.营销

　　B.客户账户存管

　　C.客户资金存管

　　D.合规资格审查

　　61.通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。

　　A.投资决策委员会

　　B.风险控制委员会

　　C.董事会

　　D.基金份额持有人大会

　　62.下列关于非上市公众公司的说法，错误的是( )。

　　A.未在证券交易所上市交易

　　B.符合公开发行的条件

　　C.股票将在交易所交易

　　D.股票可在柜台市场转手交易

　　63.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。

　　Ⅰ.处 5 年以下有期徒刑

　　Ⅱ.并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金

　　Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑

　　Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　64.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是( )。

　　A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

　　B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

　　C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务

　　D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

　　65.证券研究报告主要包括()。

　　Ⅰ.上市公司价值分析报告

　　Ⅱ.财务分析报告

　　Ⅲ.行业研究报告

　　Ⅳ.投资策略报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　66.对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳的情形有()。

　　Ⅰ.发行人或者董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务

　　Ⅱ.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务

　　Ⅲ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺

　　Ⅳ.发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　67.下列关于董事会每届任期的说法中，正确的是( )。

　　A.每届任期为 3 年

　　B.每届任期为 2 年以下

　　C.每届任期不超过 3 年

　　D.每届任期 3 年以上

　　68.下列关于有限责任公司董事长产生办法的说法中，错误的是( )。

　　Ⅰ.由董事会过半数选举产生

　　Ⅱ.由股东大会表决权 2/3 以上通过决定

　　Ⅲ.由公司章程规定

　　Ⅳ.由监事会主席决定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　69.按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指( )。

　　Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅳ.购买证券的个人投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　70.下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。

　　Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　71.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。

　　Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度

　　Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

　　Ⅲ.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

　　Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　14

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　72.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　B.因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年的，可以担任公司监事

　　C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由 2/3 以上董事共同推举 1 名董事召集和主持

　　D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力

　　73.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是( )。

　　A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

　　B.主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

　　C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

　　D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 10 个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

　　74.根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是( )。

　　A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

　　B.自基金募集行为结束之日起 10 日内编制专项稽核报告，予以存档备查

　　C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

　　D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明

　　75.下列说法中，错误的是()。

　　A.同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担

　　B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

　　C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

　　D.证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任

　　76.关于保证金可用余额的规定，以下选项错误的有()。

　　A.客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

　　B.保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额

　　C.国债作为融资融券保证金的折算率不超过 95%

　　D.上证 180 指数成分股股票作为融资融券保证金的折算率不超过 70%

　　77.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是( )。

　　A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

　　B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

　　C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人;除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

　　D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效，除非经其他合伙人一致同意

　　78.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是( )。

　　A.公司一般情况下不得收购本公司股份

　　B.股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5 日内，不得进行股东名册的变更登记

　　C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

　　D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 2 年内不得转让

　　79.根据《公司法》，下列说法错误的是( )。

　　A.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，以及上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

　　B.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

　　C.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但是通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

　　D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

　　80.关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是( )。

　　A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

　　B.应当了解客户的身份、财产和收入状况

　　C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

　　D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认

　　81.下列说法中，错误的是()。

　　A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过执业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

　　B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

　　C.证券投资咨询人员不得同时在 2 个或 2 个以上的证券投资咨询机构执业

　　D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

　　82.下列关于约定购回式证券交易的说法有误的是( )。

　　A.证券公司应当对约定购回式证券交易实行分别管理

　　B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控

　　C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制

　　D.证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

　　83.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是( )。

　　A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

　　B.保证金可以用证券充抵

　　C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8亿元

　　D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

　　84.以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是( )。

　　A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

　　B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管

　　C.王某向董事会负责

　　D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

　　85.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保

　　B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　86.公开募集基金的基金份额持有人可以( )。

　　A.在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额

　　B.在基金合同终止时参与分配未清算完毕的基金财产

　　C.委托代理人参加基金份额持有人大会并行使表决权

　　D.对基金管理人的投资下达投资指令

　　87.下列关于证券公司另类子公司说法，错误的是( )。

　　A.另类子公司可以融资

　　B.另类子公司不得对外担保

　　C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　D.另类子公司不得从事投资以外的业务

　　88.金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是( )。

　　A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

　　B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

　　C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理

　　D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

　　89.下列不属于证券经纪商义务的是( )。

　　A.接受客户的全权委托

　　B.忠实办理受托业务

　　C.坚持客户适当性管理原则

　　D.坚持为客户保密制度

　　90.下列说法不正确的是( )。

　　A.任何单位或者个人在任何情况下，不得对客户的交易结算资金申请强制执行

　　B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

　　C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

　　D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

　　91.证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

　　A.诚实信用

　　B.公正

　　C.公开

　　D.公平

　　92.下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外

　　Ⅱ.主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险

　　Ⅲ.主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益

　　Ⅳ.主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　93.下列关于集合资产管理计划表述正确的有( )。

　　Ⅰ.应交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

　　Ⅱ.资产托管机构负责安全保管集合计划资产

　　Ⅲ.证券公司负责办理资金收付事项

　　Ⅳ.资产托管机构监督证券公司投资行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　94.下列关于客户资产保护的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　Ⅱ.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

　　Ⅲ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　Ⅳ.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　95.下列说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

　　Ⅱ.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

　　Ⅲ.证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

　　Ⅳ.客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　96.下列说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.发布证券研究报告实行集中统一管理

　　Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审査和监控

　　Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平

　　Ⅳ.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于 5 年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　97.下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　98.关于证券公司提供中间介绍业务(IB 业务)，以下说法错误的是( )。

　　Ⅰ.证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易

　　Ⅱ.证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户

　　Ⅲ.证券公司中间介绍业务起源于英国

　　Ⅳ.证券公司协助办理开户手续

　　19

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　99.下列说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人

　　Ⅱ.投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

　　Ⅲ.投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

　　Ⅳ.指定交易撤销后，7 日后方可重新申办指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　100.关于股票交易，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为

　　Ⅱ.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易

　　Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行

　　Ⅳ.发行人申请公开发行股票不需要聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案与解析

　　1.【答案】C

　　【解析】财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事(A 选项)和高级管理人员、控股股东(B 选项)和实际控制人的主要负责人(D 选项)进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。

　　2.【答案】D

　　【解析】子公司是指一定数额的股份被另一个公司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司。根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。因此，当子公司以自己的名义对外签订合同时，责任由子公司独立承担。

　　3.【答案】B

　　【解析】中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起 6 个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定，B 选项符合题意。

　　4.【答案】B

　　【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20年，B 选项符合题意。

　　5.【答案】A

　　【解析】证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式，A 选项符合题意。

　　6.【答案】B

　　【解析】证券研究报告可使用的信息来源包括： 1)政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息，A 选项正确;(2)上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息，C 选项正确;(3)上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息; 4)证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外; 5)证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息，D 选项正确;(6)经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息;(7)其他合法合规信息来源。综上所述，A、C、D 选项属于证券研究报告可使用的信息来源。B 选项不属于证券研究报告可使用的信息来源，符合题意。

　　7.【答案】D

　　【解析】证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为： 1)假借他人名义或者个人名义进行自营业务，Ⅳ项符合; 2)违反规定委托他人代为买卖证券，Ⅲ项符合; 3)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券; 4)将自营账户借给他人使用，Ⅱ项符合; 5)将自营业务与经纪业务混合操作，Ⅰ项符合; 6)法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　8.【答案】B

　　【解析】证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　9.【答案】D

　　【解析】证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责： 1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务，Ⅰ项符合; 2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控，Ⅱ项符合; 3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险，Ⅲ项符合; 4)中国证监会确定的其他职责，Ⅳ项符合;综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　10.【答案】A

　　【解析】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的专用证券账户包括：转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。Ⅳ项，转融通资金交收账户属于证券金融公司开展转融通业务的专用资金账户(并非专用证券账户)。

　　11.【答案】C

　　【解析】证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务，C 选项符合题意。

　　12.【答案】D

　　【解析】证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括： 1)与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密，B 选项符合;(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全; 3)对可能知悉敏感信息的工作人员(4)建立内幕信息知情人管理制度，A 选项符合。D 选项错误，证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定(并非无权要求)其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

　　13.【答案】C

　　【解析】证券公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司分类结果下调 1 个级别;未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为 D 类。

　　14.【答案】B

　　【解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务，B 选项符合题意。

　　15.【答案】D

　　【解析】证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，Ⅳ项不符合题意。

　　16.【答案】C

　　【解析】证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 100%，A 选项正确。第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%，B 选项正确。第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%(并非 20%)，C 选项错误。第四，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外，D 选项正确。

　　17.【答案】B

　　【解析】证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元。

　　18.【答案】A

　　【解析】证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、证券公司客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　19.【答案】B

　　【解析】证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责： 1)制定风险管理制度，并适时调整; 2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制; 3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实;对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理; 4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告; 5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系; 6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制;(7)风险管理的其他职责。因此，B 选项符合题意。

　　20.【答案】B

　　【解析】证券公司从事证券发行上市保荐业务，必须经中国证监会核准，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务，B 选项符合题意。

　　21.【答案】D

　　【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。题目中甲证券公司、丙证券公司、丁证券公司接受单一客户委托资产的净值均符合规定，乙证券公司不符合规定。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　22.【答案】D

　　【解析】证券从业人员不得从事以下活动： 1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动，Ⅰ项符合; 2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场; 3)编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场; 4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益; 5)从事与其履行职责有利益冲突的业务; 6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动; 7)买卖法律明文禁止买卖的证券; 8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益，Ⅱ项符合;(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺，Ⅳ项符合; 10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。Ⅲ项为是证券从业人员应当遵守的要求，不符合题意。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　23.【答案】C

　　【解析】证券承销是指证券发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券，依法应由证券公司承销，所以 C 选项符合题意。

　　24.【答案】A

　　【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告，A 选项符合。

　　25.【答案】C

　　【解析】信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。准时性原则不包括在其中，C 选项符合题意。

　　26.【答案】C

　　【解析】下列信息皆属内幕信息： 1)公司的经营方针和经营范围的重大变化，Ⅲ项符合; 2)公司发生重大亏损或者重大损失，Ⅱ项符合;(3)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，Ⅳ项符合;(4)公司股权结构的重大变化，Ⅰ项符合; 5)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(6)上市公司收购的有关方案。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　27.【答案】B

　　【解析】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成，B 选项符合题意。

　　28.【答案】C

　　【解析】我国《证券法》规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人进行下列内幕交易行为： 1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券，Ⅳ项符合; 2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券，Ⅲ项符合; 3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为，Ⅰ项符合; 4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为，Ⅱ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均属于内幕交易行为。

　　29.【答案】D

　　【解析】为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查，D选项符合题意。

　　30.【答案】B

　　【解析】设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录(Ⅱ项符合)，净资产不低于人民币 2 亿元(Ⅰ项符合)。因此，Ⅱ、Ⅰ项符合题意。

　　31.【答案】B

　　【解析】上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照相关规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会责令改正，采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　32.【答案】C

　　【解析】全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

　　33.【答案】A

　　【解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用，A 选项符合题意。

　　34.【答案】B

　　【解析】期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续，签订期货经纪合同的双方主体是期货公司和客户，B 选项符合题意。

　　35.【答案】C

　　【解析】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料之一为：申请日前 2 个月风险监管报表。

　　36.【答案】D

　　【解析】农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖菜籽油、鸡蛋等，故 A、B、C 选项属于农产品期货。D 选项原油属于能源期货品种，不属于农产品期货。

　　37.【答案】C

　　【解析】募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。募集设立只适用于股份有限公司。其中，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%，但是法律、行政法规另有规定的，从其规定，C 选项符合题意。

　　38.【答案】D

　　【解析】利用未公开信息交易罪，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。Ⅰ项不符合题意，重组信息为内幕信息，故本项属于泄露内幕信息犯罪。Ⅱ项符合题意，基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票属于利用未公开信息进行交易罪。Ⅲ项符合题意，证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票属于利用未公开信息进行交易罪。Ⅳ项不符合题意，某注册会计师进行交易使用的是公开信息，因此并没有犯罪。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　39.【答案】D

　　【解析】具体要求有如下： 1)底线要求。证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益，Ⅰ、Ⅱ项符合。 2)公众媒体广告宣传的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构应当提前5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备，Ⅲ项符合。(3)以讲座、报告会、分析会等形式进行业务推广和客户招揽的规范要求证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备，Ⅳ项符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正确。

　　40.【答案】B

　　【解析】境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件:(1)申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，Ⅰ项正确; 2)拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，Ⅱ项正确; 3)具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，Ⅲ项正确; 4)最近 3 年(并非 2 年)没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查，Ⅳ项错误;(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　41.【答案】A

　　【解析】经营机构进行现场录音或者录像留痕的情况： 1)普通投资者申请转为专业投资者(并非专业投资者申请转化普通投资者)，A 选项不符合;(2)向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，B 选项符合;(3)经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见，C 选项符合;(4)向普通投资者履行信息告知义务，D 选项符合。因此，A 选项无须满足经营机构进行现场录音或者录像留痕的要求，

　　B、C、D 选项需要满足经营机构进行现场录音或者录像留痕的要求。

　　42.【答案】B

　　【解析】基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人，B 选项符合题意。

　　43.【答案】C

　　【解析】基金托管人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构，C 选项符合题意。

　　44.【答案】D

　　【解析】基金公司不得通过报刊、电视、广播、互联网网站(基金管理公司、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资料管理业务方案和资产管理计划。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　45.【答案】C

　　【解析】基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益，B 选项不符合题意;(2)参与分配清算后的剩余基金财产，A 选项不符合题意;(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; 5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权; 6)查阅或复制公开披露的基金信息资料，D 选项不符合题意;(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼; 8)基金合同约定的其他权利。按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产是基金管理人的权利，不是基金份额持有人的权利，C 选项符合题意。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。

　　46.【答案】C

　　【解析】股份有限公司的设立条件之一即：设立股份有限公司，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所，C 选项符合题意。

　　47.【答案】D

　　【解析】股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程(B 选项)、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立(A 选项)、解散或者变更公司形式(C选项)的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。公司董事变更不须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，D 选项符合题意。

　　48.【答案】A

　　【解析】股东大会会议由董事会召集，董事长主持;董事长不能履行职务的，由副董事长主持;副董事长不能履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持，A 选项符合题意。

　　49.【答案】D

　　【解析】公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。其中只有Ⅱ项说法正确，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均错误。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。本题选 D 选项。

　　50.【答案】A

　　【解析】公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起 10 日内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在 6 个月内转让或者注销，A 选项符合题意。

　　51.【答案】B

　　【解析】公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。Ⅱ、Ⅲ选项正确。转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。Ⅳ选项正确。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ选项正确。

　　52.【答案】D

　　【解析】公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：(1)新股种类及数额，Ⅰ项符合;(2)新股发行价格，Ⅱ项符合;(3)新股发行的起止日期，Ⅲ项符合;(4)向原有股东发行新股的种类及数额，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　53.【答案】A

　　【解析】公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　54.【答案】D

　　【解析】公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ项正确。

　　55.【答案】A

　　【解析】公司成立后无正当理由超过 6 个月未开业的，或者开业后自行停业连续 6 个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照，A 选项符合题意。

　　56.【答案】C

　　【解析】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为： 1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 2)不公平地对待其管理的不同基金财产，A 选项行为错误; 3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益; 4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失，D 选项行为错误;(5)侵占、挪用基金财产，B 选项行为错误;(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; 7)玩忽职守，不按照规定履行职责。故 A、B、D 选项行为错误，不符合题意。C 选项行为正确，公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。

　　57.【答案】B

　　【解析】公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(Ⅰ项正确)。有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券的，Ⅱ项正确;(2)向特定对象发行证券累计超过 200 人(并非100 人)的，Ⅲ项错误; 3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券(并非公开发行证券)，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，Ⅳ项错误。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。

　　58.【答案】C

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》规定，申请人所在机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。

　　59.【答案】A

　　【解析】根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施： 1)发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员，Ⅰ项符合;(2)发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员，Ⅱ项符合; 4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，Ⅲ项符合;(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员; 6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员; 7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，Ⅳ项不符合题意。

　　60.【答案】D

　　【解析】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。因此，A、B、C 选项属于技术、风险监控、合规管理人员不得从事的工作。D 选项属于可以从事的工作。

　　61.【答案】B

　　【解析】风险控制委员会的主要职责之一即：制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

　　62.【答案】C

　　【解析】非上市公众公司是指符合公开发行条件，但未在交易所上市交易的股份公司。因此，非上市公众公司的股票将在柜台市场转手交易(并非在交易所交易)，C 选项错误。

　　63.【答案】B

　　【解析】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，采取以下处罚措施： 1)处 3 年以下(并非 5 年以下)有期徒刑或者拘役，Ⅰ项不符合;(2)并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金，Ⅱ项符合;(3)数额巨大或者有其他严重情节的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金(并非处 3 万元以上 30 万元以下罚金)，Ⅲ项符合，Ⅳ项不符合。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　64.【答案】B

　　【解析】法的规范性体现在： 1)规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利， 选项正确; 2)规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务，C 选项正确; 3)规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任，D 选项正确。B 选项表述错误。因此，A、C、D 选项正确，B 选项错误。

　　65.【答案】D

　　【解析】发布证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为证券研究报告。证券研究报告主要包括：涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　66.【答案】B

　　【解析】对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳： 1)发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务，Ⅰ项符合题意; 2)发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务，Ⅱ项符合题意; 3)发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺，Ⅲ项符合题意; 4)发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务，Ⅳ项符合题意; 5)保荐机构、保荐代表人已履行勤勉尽责义务的其他情形。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，

　　67.【答案】C

　　【解析】董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任，C 选项符合题意。

　　68.【答案】A

　　【解析】董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定，Ⅲ项正确，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项错误。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　69.【答案】A

　　【解析】从事证券业务的专业人员是指：(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，Ⅰ项正确。 2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，Ⅱ、Ⅲ项正确。 3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。 5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　70.【答案】B

　　【解析】本题考查证券业从业人员执业行为准则。根据《证券从业人员执业行为准则》规定，证券从业人员不得从事以下活动： 1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动; 2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场; 3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场; 4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益; 5)从事与其履行职责有利益冲突的业务; 6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动; 7)买卖法律明文禁止买卖的证券; 8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益，Ⅰ项符合; 9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺，Ⅱ项符合;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，Ⅲ项符合;(11)中国证监会、协会禁止的其他行为，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　71.【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司的监督管理。证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有： 1)建立自营业务的逐日盯市制度，Ⅰ项符合;(2)健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，Ⅱ项符合; 3)定期或不定期对自营业务进行检查或稽核，Ⅲ项符合; 4)定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　72.【答案】A

　　【解析】A 选项正确，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。B 选项错误，因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年的，不得担任(并非可以担任)公司的董事、监事、高级管理人员。C 选项错误，董事会会议由董事长召集和主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上(并非 2/3 以上)董事共同推举 1 名董事召集和主持。D 选项错误，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力(并非在股东名册变更登记后发生转让的效力)。综上所述，B、C、D 选项错误，A 选项正确。

　　73.【答案】A

　　【解析】A 选项正确，证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。B 选项错误，主办养商应在取得业务备案函后 5 个转让日内(并非 10 个转让日内)，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。C 选项错误，主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起 5 个转让日内(并非 10 个转让日内)报告全国股份转让系统公司并进行更新。D 选项错误，主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 5 个转让日内(并非 10 个转让日内)与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。综上所述，B、C、D 选项错误，A 选项正确。

　　74.【答案】C

　　【解析】A 选项正确，相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书。B 选项正确，自基金募集行为结束之日起 10 日内编制专项稽核报告，予以存档备查。C 选项错误，基金募集申请在完成向中国证监会注册前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。D 选项正确，基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明。综上所述，A、B、D 选项正确，C 选项错误。

　　75.【答案】D

　　【解析】A 选项正确，同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。B 选项正确，保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。C 选项正确，保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。D 选项错误，证券(股票类)发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任(并非只能由该保荐机构担任)。

　　76.【答案】B

　　【解析】A 选项正确，客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。B 选项错误，保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。C 选项正确，证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过 95%。D 选项正确，上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票的折算率最高不超过 70%。综上所述，A、C、D 选项正确，B 选项错误。

　　77.【答案】B

　　【解析】A 选项正确，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。B 选项错误，合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得(并非可以)以此对抗善意第三人。C 选项正确，合伙人转让其有合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人;除合伙协议另有约定外，须经其他合伙人一致同意。D 选项正确，合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意;未经其他合伙人一致同意，其行为无效，由此给善意第三人造成损失的，由行为人依法承担赔偿责任。

　　78.【答案】D

　　【解析】A 选项正确，公司一般情况下不得收购本公司股份，只有在发放给员工、减少注册资本时等情形才可以收购本公司股份。B 选项正确，股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5 日内，不得进行股东名册的变更登记。C 选项正确，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力。D 选项错误，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内(并非 2 年内)不得转让。综上所述，A、B、C 选项正确，D 选项错误。

　　79.【答案】D

　　【解析】A 选项正确，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。B 选项正确，关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。C 选项正确，实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。D 选项错误，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

　　80.【答案】D

　　【解析】A 选项正确，B 选项正确， 证券公司监督管理条例》等法律法规已经明确经营机构应当了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。C 选项正确，委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。D 选项错误，证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介(并非可以向其主动推介);客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。综上所述，A、B、C 选项正确，D 选项错误。

　　81.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证券业协会(并非中国证监会)通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。B 选项正确，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。C 选项正确，证券投资咨询人员不得同时在 2 个或者 2 个以上的证券投资咨询机构执业。D 选项正确，同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

　　82.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理(并非分别管理)。B 选项正确，证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控。C 选项正确，证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。D 选项正确，证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险。综上所述，B、C、D 选项正确，A 选项错误。

　　83.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取(并非交存)一定比例的保证金。B 选项正确，除现金外，保证金可以证券充抵。C 选项正确，融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元。D 选项正确，保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。综上所述，B、C、D 选项正确，A 选项错误。

　　84.【答案】C

　　【解析】A 选项错误，证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权(并非可以超出公司章程使用其职权)。B 选项错误，证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职(并非可以兼任)。C 选项正确，证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。D 选项错误，证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任(并非不承担责任)。

　　85.【答案】B

　　【解析】A 选项错误，证券公司不得以(并非能够以)证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。B 选项正确，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。C 选项错误，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额(并非实收股本总额)。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。D 选项错误，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额(并非全体发起人认购的股本总额)。综上所述，A、C、D 选项错误，B 选项正确。

　　86.【答案】C

　　【解析】A 选项错误，在封闭式基金合同期限内，基金份额持有人不可(并非可以)要求赎回基金份额。B选项错误，基金份额持有人可以参与分享清算后的剩余基金财产，不可参与分配未清算完毕的基金财产(并非在基金合同终止时可参与分配未清算完毕的基金财产)。C 选项正确，基金份额持有人可以委托代理人参加基金份额持有人大会并行使表决权。D 选项错误，基金份额持有人不可以(并非可以)对基金管理人的投资下达投资指令。

　　87.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，另类子公司不可以(并非可以)融资。B 选项正确，另类子公司不得对外提供担保和贷款。C 选项正确，另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。D 选项正确，另类子公司不得从事投资业务之外的业务。

　　88.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算(并非综合管理、综合建账、综合核算)。B 选项正确，金融机构不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。C 选项正确，金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定。D 选项正确，资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品。综上所述，B、C、D 选项正确，A 选项错误。

　　89.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，根据《证券法》第一百四十三条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖(并非应当接受客户的全权委托)、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B、C、D 选项正确，忠实办理受托义务、坚持客户适当性管理原则、坚持为客户保密制度均属于证券经纪商的义务。因此，A 选项不属于证券经纪商的义务。

　　90.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行，因此 A 选项说法不严谨。B 选项正确，C 选项正确，D 选项正确，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或担保。综上所述，B、C、D 选项正确，A 选项错误。

　　91.【答案】C

　　【解析】A 选项不符合题意，诚实信用不是证券市场监管“三公”原则之一。B 选项不符合题意，公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。C 选项符合题意，公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场作息的公开化。D 选项不符合题意，公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权力。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。

　　92.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项正确，主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，全国股份转让系统公司另有规定的除外。Ⅱ项正确，主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险。Ⅲ项正确，主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益。Ⅳ项正确，主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督防范违规转让行为。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　93.【答案】B

　　【解析】Ⅰ项正确，证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。Ⅱ项正确，Ⅲ项错误，Ⅳ项正确，资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项均符合题意。

　　94.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。Ⅱ项正确，Ⅲ项正确，Ⅳ项正确，指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，并按照证券交易净额结算、货银对付的要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　95.【答案】D

　　【解析】Ⅰ项正确，客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令。Ⅱ项正确，如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。Ⅲ项正确，证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担。Ⅳ项正确，客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　96.【答案】D

　　【解析】Ⅰ项正确，发布证券研究报告实行集中统一管理。Ⅱ项正确，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。Ⅲ项正确，证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平。Ⅳ项正确，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 5 年。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　97.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项说法正确，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。Ⅱ项说法正确，营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。Ⅲ项说法正确，技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。Ⅳ项说法错误，与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡(并非相互监督)机制。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项说法正确，

　　98.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项错误，证券公司不得(并非可以)代理客户进行期货交易、结算或者交割。Ⅱ项错误，证券公司不得(并非可以)代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。Ⅲ项错误，证券公司中间介绍业务起源于美国(并非英国)。Ⅳ项正确，证券公司协助办理开户手续。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　99.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项错误，每个证券账户只能指定一个(并非可以指定多个)交易参与人(证券公司)。Ⅱ项正确，投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。Ⅲ项正确，投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令。Ⅳ项错误，指定交易撤销后即可(并非 7 日后方可)重新申办指定交易。

　　100.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项错误，Ⅲ项正确，股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。Ⅱ项正确，在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易。Ⅳ项错误，发行人申请公开发行股票应当聘请(并非不需要聘请)具有保荐资格的机构担任保荐人。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

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