2、市场占有率是指(　　)。

　　A. 一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例

　　B. 一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例

　　C. 一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例

　　D. 一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例

　　正确答案：A

　　3、根据规定(　　)以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　正确答案：A

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　　4、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是(　　)。

　　A. 上证成分股指数

　　B. 上证50指数

　　C. 上证红利指数

　　D. 上证A股指数

　　正确答案：D

　　上证A股指数属于上海证券交易所股价指数中综合指数类。

　　10、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括(　　)。

　　A. 接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产

　　B. 以持有资产为基础发行证券化产品

　　C. 具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响

　　D. 负责提升证券化产品的信用等级

　　正确答案：D

　　11、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下(　　)条件。

　　A. 设立满5年

　　B. 属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

　　C. 主营业务突出，具有持续经营记录

　　D. 公司治理结构健全，运作规范

　　正确答案：B, C, D

　　设立满3年即可。

　　14、单独或者合并持有公司有表决权股份总数(　　)以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 3%

　　D. 49%

　　正确答案：C

　　公司法规定，单独或者合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东或者监事会有权利向董事会提出会议议题。

　　16、资产负债表的表头部分列示(　　)。

　　A. 报表名称

　　B. 公司名称

　　C. 公司财务状况的具体内容

　　D. 编制日期

　　E. 货币计量单位

　　正确答案：A, B, D, E

　　18、(　　)是营业部经营管理的核心。

　　A. 财务管理

　　B. 安全管理

　　C. 风险管理

　　D. 经纪业务管理

　　正确答案：C

　　营业部经营管理的核心是风险管理。

　　20、下列属于操纵证券市场手段的有(　　)。

　　A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B. 违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　D. 单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

　　正确答案：A,C,D

　　所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。

　　21、按持股对象是否确定划分，并购可以分为(　　)

　　A. .协议收购

　　B. 善意收购

　　C. 敌意收购

　　D. 要约收购

　　正确答案：A, D

　　22、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之问的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。(　)

　　A. 正确

　　B. 错误

　　C. 放弃

　　正确答案：A

　　证券公司应建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

　　23、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率(　　)其票面利率。

　　A. 大于

　　B. 小于　　=^_^= (^_^)

　　C. 等于

　　D. 不确定

　　正确答案：C

　　根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率等于其票面利率。

　　24、保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括(　　)。

　　A.发行保荐书

　　B.保荐代表人专项授权书

　　C.发行保荐工作报告

　　D.赢利预测审计报告

　　正确答案：D

　　保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

　　26、有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是(　　)(真题)

　　A. 寻找交易对手

　　B. 维持期货价格稳定

　　C. 给市场充分的时间以消化特定信息的影响

　　D. 防范期货市场风险

　　正确答案：C

　　题干所述规定的交易所，其目的是给市场充分的时间以消化特定信息的影响。

　　28、境内居民个人可以用(　　)从事B股交易。

　　A. 外币现钞

　　B. 外币现钞存款

　　C. 境外汇人的外汇资金

　　D. 现汇存款

　　正确答案：B, C, D

　　境内居民可以使用现汇存款、外币现钞存款和境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不能使用外币现钞，所以A选项不正确。

　　33、首次公开发行股票数量在(　　)以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

　　A. 1亿股

　　B. 2亿股

　　C. 3亿股

　　D. 4亿股

　　正确答案：D

　　35、境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商。副主承销商或国际协调人时，应具备条件有(　　)。

　　A. 受到所在地证券监管部门的有效监管

　　B. 具有相当于人民币12000万元以上的净资产

　　C. 拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

　　D. 具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

　　正确答案：A, B

　　C项为3年;D项为10名。

　　39、股票价格指数是(　　)，用以反映市场股票价格的相对水平。

　　A. 将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数

　　B. 将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数

　　C. 将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数

　　D. 将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

　　正确答案：A

　　股票价格指数是指将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数，编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。

　　42、证券市场按照品种结构主要包括(　　)。

　　A. 债券市场

　　B. 股票市场

　　C. 基金市场

　　D. 回购协议市场

　　正确答案：A, B, C

　　47、当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，(　　)。

　　A. 经济周期处于衰退期

　　B. 经济周期处于下降阶段

　　C. 证券市场将继续下跌

　　D. 证券市场已经处于底部，应当考虑买入

　　正确答案：D

　　【解析】名义值法对于投资风险的度量没有指导意义。

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