一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是(　)。

　　A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 100%

　　B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%

　　C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%

　　D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　2.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )元。

　　A.1000 万

　　B.2000 万

　　C.1 亿

　　D.5000 万

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　1.下列关于集合资产管理计划表述正确的有( )。

　　Ⅰ.应交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

　　Ⅱ.资产托管机构负责安全保管集合计划资产

　　Ⅲ.证券公司负责办理资金收付事项

　　Ⅳ.资产托管机构监督证券公司投资行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　2.下列关于客户资产保护的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　Ⅱ.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

　　Ⅲ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　Ⅳ.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

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