1、质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。

　　A、证券发起人

　　B、证券机构

　　C、中介机构

　　D、证券监管机构

　　正确答案： C

　　【专家解析】质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。

　　2、证券市场是指()。

　　A、证券发行与交易的市场

　　B、证券的交易市场

　　C、证券投资者博弈的场所

　　D、证券的发行市场

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券市场是指证券发行与交易的市场。

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　　3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。

　　A、场所固定

　　B、结算统一

　　C、保证金制度

　　D、商品特殊

　　正确答案： C

　　【专家解析】期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

　　4、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

　　A、管理权

　　B、表决权

　　C、所有权

　　D、决策权

　　正确答案： C

　　【专家解析】优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。

　　5、总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由()演变成股份公司的。

　　A、独资公司

　　B、家族型企业

　　C、合伙组织

　　D、有限责任公司

　　正确答案： C

　　【专家解析】总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由合伙组织演变成股份公司的。

　　6、对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。

　　A、证券交易所

　　B、证券监管机构

　　C、证券业协会

　　D、证券公司

　　正确答案： A

　　【专家解析】我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，有证交所依法审核同意。

　　7、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A、[0.1]

　　B、[0.2]

　　C、[0.3]

　　D、[0.5]

　　正确答案： C

　　【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　8、期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。

　　A、会员

　　B、期货交易所

　　C、期货交易公司

　　D、中国期货业协会

　　正确答案： A

　　【专家解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　9、负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、基金发起人

　　D、基金受益人

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。

　　10、投资适当性的要求就是()。

　　A、全面收集客户的投资信息

　　B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品

　　C、推荐投资者购买风险适度的产品

　　D、适合的投资者购买恰当的产品

　　正确答案： D

　　【专家解析】投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。

　　11、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正确答案： B

　　【专家解析】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　12、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A、1个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、20个

　　正确答案： B

　　【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　13、代办股份转让系统又称为()。

　　A、一板

　　B、二板

　　C、三板

　　D、中小板

　　正确答案： C

　　【专家解析】代办股份转让系统又称为三板。

　　14、一股而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。

　　A、公司债券、金融债券、政府债券

　　B、金融债券、政府债券、公司债券

　　C、公司债券、政府债券、金融债券

　　D、政府债券、金融债券、公司债券

　　正确答案： D

　　【专家解析】常识题，公司债券的风险性相对政府债券和金融债券要大，政府债券的信用风险最小。

　　15、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有()的资产投资于债券。

　　A、60%以上

　　B、70%以上

　　C、80%以上

　　D、90%以上

　　正确答案： C

　　【专家解析】债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

　　16、证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。

　　A、上市协议

　　B、投资风险通知协议

　　C、有限责任协议

　　D、收益与风险共担协议

　　正确答案： A

　　【专家解析】上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。

　　1、下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是()。Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】(1)非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;(2)未经批准擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。(3)违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告并处以10万元以上30万元以下的罚款。(4)法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款; (5)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资科、隐匿、伪造、篡改或者毀损交易记录 ，诱骗投资者买卖证券的撤销证券从业资格 ， 井处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家工作人员的， 还应当依法给予行政处分。

　　2、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有()。Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金 第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】关于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例(》1规)定从：事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取应当通多指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。(3)从事融资证券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

　　3、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是()。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求，办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的资枓关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。

　　4、下列情况视为公司重大事件的是()。Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定Ⅲ.公司生产经营的外部条件发生的重大变化Ⅳ.公司董事发生变动

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】下列情况视为重大事件： (1)公司的经营方针和经营范围的重大变化。(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。(3)公司订立重要合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。(5)公司发生重大亏损或者重大损失。(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化。(7)公司的董事、 1/3 以上监事或者经理发生变动。(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效。(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查， 公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　5、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将“荐股软销售件”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料，报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： B

　　【专家解析】除了题中四项外,证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：(1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。"

　　6、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。Ⅰ.投资顾问Ⅱ.投资管理Ⅲ.财务顾问Ⅳ.财务管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

　　7、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，正确的是()。Ⅰ.基金合同期限在5年以上Ⅱ.基金份额持有人不少于10000人Ⅲ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定Ⅳ.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金份额持有人不少于1000人。

　　8、下列关于分级基金特点的表述，正确的是()。Ⅰ.内含衍生工具与杠杆特性Ⅱ.一只基金，多类份额，多种投资工具Ⅲ.A类、B类份额分级，资产合并运作Ⅳ.基金份额不可在交易所上市交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【专家解析】分级基金的特点：①一只基金，多类份额，多种投资工具;②A.类、B.类份额分级，资产合并运作;③基金份额可在交易所上市交易;④内含衍生工具与杠杆特性;⑤多种收益实现方式、投资策略丰富。

　　9、下列选项中属于基金客户服务原则的是()。Ⅰ.有效沟通原则Ⅱ.收益第一原则Ⅲ.专业规范原则Ⅳ.客户至上原则

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金客户服务的原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原则。

　　10、证券公司参与区域性市场，应()。Ⅰ.合理确定参与的数量和地域Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制Ⅳ.制订接受监管的方案

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

　　11、关于保本基金的宣传推介，错误的是()。Ⅰ.保本基金只能保证最低收益Ⅱ.保本基金与银行存款相似Ⅲ.保本基金仍存在本金损失的风险Ⅳ.保本基金与金融机构同业存款相似

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险。说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。

　　12、下列属于变相公开发行证券特征的是()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】变相公开发行证券的特征包括：(1)非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票。(3)向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

　　13、将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金可能是以下哪类基金()。Ⅰ.被动型分级基金Ⅱ.主动型分级基金Ⅲ.封闭型分级基金Ⅳ.混合型分级基金

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【专家解析】按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、混合型分级基金等。所以债券型分级基金不可能是混合型分级基金。

　　14、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货交易Ⅳ.提供交易设施

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　15、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括()。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

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