1、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。

　　A、私募证券

　　B、公募证券

　　C、上市证券

　　D、非上市证券

　　正确答案： A

　　【专家解析】向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是私募证券。

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　　2、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

　　A、债权人的义务

　　B、股东的权利

　　C、债权人的责任

　　D、债权人的权利

　　正确答案： B

　　【专家解析】转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具有股票的一般特征。

　　3、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币()元。

　　A、2000万

　　B、3000万

　　C、4000万

　　D、5000万

　　正确答案： B

　　【专家解析】股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。

　　4、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。

　　A、临时停市

　　B、技术性停牌

　　C、市场禁入

　　D、以上部可以

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察证券交易所职能，同时也是法规问题

　　5、通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

　　A、期权卖方

　　B、期权买方

　　C、期权买卖双方

　　D、第三方

　　正确答案： A

　　【专家解析】在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。

　　6、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。

　　A、拍卖

　　B、约定竞价

　　C、分散交易

　　D、公开的集中竞价交易

　　正确答案： D

　　【专家解析】对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

　　7、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。

　　A、简单算术平均数

　　B、几何算术平均数

　　C、加权股价平均数

　　D、修正股价平均数

　　正确答案： A

　　【专家解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。

　　8、在美国，对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是()。

　　A、优级贷款

　　B、Alt-A贷款

　　C、次级贷款

　　D、住房权益贷款

　　正确答案： B

　　【专家解析】考察美国住房抵押贷款的不同类型。优级贷款对象为消费者信用评分最高的个人;Alt-A贷款对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人;次级贷款对象为信用分数较差的个人;住房权益贷款：对已经抵押过的房产，弱房产总价扣减净值后仍有余额，可以申请再抵押;机构担保贷款：指经由政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。

　　9、创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限()仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔()公告一次进展情况，直至完成交付或者过户

　　A、1个月10日

　　B、1个月30日

　　C、3个月10日

　　D、3个月30日

　　正确答案： D

　　【专家解析】考察对创业板上市公司后续信息披露的要求。

　　10、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()前置备于本公司，供股东查阅。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正确答案： C

　　【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

　　11、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。

　　A、分级基金

　　B、保本基金

　　C、收入型基金

　　D、平衡型基金

　　正确答案： B

　　【专家解析】以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。

　　12、美国证券市场是从买卖()开始的。

　　A、铁路债券

　　B、运输股票

　　C、政府债券

　　D、矿山股票

　　正确答案： C

　　【专家解析】美国证券市场是从买卖政府债券开始的。

　　13、已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。

　　A、外资持股

　　B、人民币普通股

　　C、B股

　　D、境外上市外资股

　　正确答案： A

　　【专家解析】其他选项属于无限售条件股份。

　　14、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

　　A、3000万元

　　B、4000万元

　　C、5000万元

　　D、6000万元

　　正确答案： C

　　【专家解析】《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　15、证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。

　　A、[0.5]

　　B、[0.7]

　　C、[0.8]

　　D、[1]

　　正确答案： D

　　【专家解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

　　1、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有()。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　2、基金销售适用性管理制度包括下列哪一选项()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法Ⅳ.基金销售人员的监管监督和投诉机制

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【专家解析】基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法;对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

　　3、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是()。Ⅰ.以短期融资为目的Ⅱ.在银行间债券市场发行Ⅲ.在证券交易所上市交易Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　4、以下关于QDII基金的描述，不正确的是()。Ⅰ.QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问Ⅱ.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务Ⅳ.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资境外证券，管理人会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，托管人会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。

　　5、关于LOF基金上市交易的表述，不正确的是()。Ⅰ.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同Ⅱ.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格Ⅲ.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度Ⅳ.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回

　　6、以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.合法、合规性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.成本效益原则

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【专家解析】基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：①合法、合规性原则;②全面性原则;③审慎性原则;④适时性原则。

　　7、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露()情况。Ⅰ.战略投资者的名称Ⅱ.认购数量Ⅲ.市盈率Ⅳ.持有期限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】向战投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。

　　8、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括()。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件四个方面。

　　9、下列关于开放式股票基金的说法，正确的是()。Ⅰ.非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格Ⅱ.股票型基金60%以上的资产为股票资产Ⅲ.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高Ⅳ.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【专家解析】每一个交易日股票基金只有一个价格。

　　10、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。Ⅰ.继承公证书Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件Ⅲ.继承人身份证原件及复印件Ⅳ.证券账户卡原件及复印件

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　11、证券账户管理包括()。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户挂失补办Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更Ⅳ.证券账户合并与注销

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　12、以下关于契约型基金的表述，不正确的是()。Ⅰ.依据投资公司章程营运基金Ⅱ.基金依据托管协议而设立Ⅲ.基金依据基金合同而成立Ⅳ.基金董事会是基金的最高权力机构

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】契约型基金依据基金合同成立，依据基金合同营运基金，基金份额持有人大会是基金最高权力机构。

　　13、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ.变更业务范围Ⅱ.变更主要股东Ⅲ.变更公司形式Ⅳ.公司合并、分立

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

　　14、证券公司同时有()情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金Ⅳ.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【专家解析】撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，证监会可以直接撤销该证券公司。

　　15、下列关于证监会派出机构的表述中，正确的是()。Ⅰ.中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局Ⅱ.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证局Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议Ⅳ.依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察中国证监会派出机构。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局。

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