1、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案： C

　　【专家解析】客户身份资科自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。"

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　　2、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

　　A、5

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他重要的材料应至少妥善保管20年。

　　3、从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。

　　A、7日

　　B、10 日

　　C、15 日

　　D、20日

　　正确答案： B

　　【专家解析】从业人员取得执业证书后, 辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的, 聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告, 由协会变更该人员执业注册登记。

　　4、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A、7

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　正确答案： C

　　【专家解析】对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　5、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A、包销

　　B、代销

　　C、经销

　　D、传销

　　正确答案： B

　　【专家解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约走明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任，采用代销方，式的应当约定发行失败后的处理措施。

　　6、擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。

　　A、处3万元以上30万元以下罚款

　　B、处3万元以上60万元以下罚款

　　C、处10万元以上60万元以下罚款

　　D、处3万元以上20万元以下罚款

　　正确答案： A

　　【专家解析】未经法定机关核准擅自,公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。"

　　7、金融市场中的发行市场又称为()。

　　A、次级市场

　　B、一级市场

　　C、 第二市场

　　D、柜台市场

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券市场各层级的主要法规

　　8、《证券发行与承销管理办法》是()。

　　A、法律

　　B、行政法规

　　C、部门规章及规范性文件

　　D、行业自律规则

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券市场各层级的主要法规

　　9、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虛假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　A、非法集资类犯罪

　　B、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

　　C、违规披露、不披露重要信息的犯罪

　　D、欺诈发行股票、债券罪

　　正确答案： D

　　【专家解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　10、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由()承担法律后果。

　　A、分公司

　　B、总公司

　　C、证券公司

　　D、证券交易所

　　正确答案： B

　　【专家解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管理和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果"

　　11、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

　　A、股东权利

　　B、股票的记载方式

　　C、股票名称

　　D、股票编号

　　正确答案： B

　　【专家解析】按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。

　　12、证券的代销、包销期限最长不得超过()。

　　A、30日

　　B、45日

　　C、60日

　　D、90日

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　13、证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。

　　A、不少于3个月

　　B、不多于3个月

　　C、不少于12个月

　　D、不多于12个月

　　正确答案： C

　　【专家解析】战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。

　　14、以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。

　　A、私募基金

　　B、创业基金

　　C、证券投资基金

　　D、社保基金

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国《证券投资基金法》的适用范围。

　　15、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

　　A、个人

　　B、期货交易

　　C、期货结算

　　D、期货保证金

　　正确答案： C

　　【专家解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　1、基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是()。Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ.明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】严格制定信息系统的管理制度属于信息技术系统控制。

　　2、从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.

　　正确答案： A

　　【专家解析】除ⅠⅡⅢⅣ四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

　　3、另类投资基金的投资对象包括()。Ⅰ.股票、债券Ⅱ.黄金、艺术品Ⅲ.房地产、证券化资产Ⅳ.大宗商品、对冲基金

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。

　　4、以下原则中，()是基金监管的基本原则。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.公开、公平和公正原则Ⅲ.保障投资人利益原则Ⅳ.周期性原则

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【专家解析】基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则;②适度监管原则;③高效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。

　　5、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是()。Ⅰ银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪Ⅱ侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益Ⅲ犯罪客体是金融机构Ⅳ主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　6、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。Ⅰ.选择指定商业银行Ⅱ.客户变更指定商业银行Ⅲ.客户变更银行账户Ⅳ.客户撤销资金账户

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的客户)的内容包括：(1)选择指定商业银行。(2)客户变更指定商业银行。⑶客户变更银行账户。⑷客户撤销资金账户

　　7、开展融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。Ⅰ.独立运行Ⅱ.合法合规Ⅲ.集中管理Ⅳ.岗位分离

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】以上各项均是。

　　8、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有()。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公)从司事融资融券业务应遵守以下原则：(1)合法合规原2)则集。(中管理原则。(3)独立运行原则4。()岗位分离原则。

　　9、期货交易所的职责包括()。Ⅰ.提供期货交易的场所、设施服务Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割Ⅳ.制定和执行风险管理制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】期货交易所的职责包括：)(提供1期货交易的场所、设施和服务。()设计2期货合约、安排期货合约上市(3。)组织、监督期货交易、结算和交割(5)。制定和执行风险管理制度。

　　10、上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势操纵该公司证券交易价格或者证券交易的,应予立案追诉。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.实际控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股东

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】上市公司及宾董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追究。

　　11、设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合的条件有()。Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司行股本总额的35%Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为Ⅳ.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合下列条件：1()其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权3。)(发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35)在%公司。(4拟发行股本总额中,发起人认购的部分不少民币于3000万元，但是国家另有规走的除外5)。向社(会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%,其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%，公司拟发行的股本总额超人民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%。(发起6)人在近3年内没有重大违法行为)，证(券委7规定的其他条件。

　　12、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类选择注册登记为()。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师Ⅳ.证券分析顾问

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。

　　13、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括()。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业亩憤

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】投资主办人从事投资管理活动，应当遵循減实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对客户,保护投资者合法权益。"

　　14、无法连续交易是指等()情形。Ⅰ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统Ⅲ.10%上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报Ⅳ.10%以上的证券交易中断

　　A、Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　B、Ⅰ. Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ. Ⅲ

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券交易所无法连续交易的情形有：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等

　　15、下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有()。Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】《中华人民共和国公司法》第三条规定,公司是企业有独法人立的,法人财产，享有法人财产奴。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

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