11、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：B，

　　解析

　　按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　12、证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

　　A.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”

　　B.“董事会一自营业务部门一投资决策机构”

　　C.“投资决策机构一董事会一自营业务部门”

　　D.“自营业务部门一董事会一投资决策机构”

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

　　13、召开基金份额持有人大会，至少应当有超过()的基金份额持有人参加。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　召开基金份额持有人大会，至少应当有超过50%的基金份额持有人参加

　　14、单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的( )时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　正确答案是：A，

　　解析

　　单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　15、证券登记结算公司的职能不包括( )

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.证券持有人名册登记及权益登记

　　C.对证券交易活动进行管理

　　D.受发行人委托派发证券权益

　　正确答案是：C，

　　解析

　　对证券交易活动进行管理是证券交易所得职能。

　　16、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。

　　A.《证券业从业人员资格管理办法》

　　B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　C.《证券从业人员行为守则(试行)》

　　D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。D项属于融资融券方面的法律法规。

　　17、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。

　　A.直接行为人

　　B.直接负责的主管人员

　　C.企业

　　D.个人

　　正确答案是：B，

　　解析

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

　　18、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向证监会报送年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：D，

　　解析

　　报告制度证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告

　　19、( )是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.公司型基金

　　D.契约型基金

　　正确答案是：A，

　　解析

　　开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

　　20、( )是股权平等原则在股份发行中的具体体现。

　　A.公平原则

　　B.公正原则

　　C.公开原则

　　D.同股同价原则

　　正确答案是：D，

　　解析

　　同股同价是指同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当是相同的，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同的价额，对于同一种类的股票不允许针对不同的投资主体规定不同的发行条件和发行价格。这是股权平等原则在股份发行中的具体体现。

　　21、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的( )以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　正确答案是：D，

　　解析

　　根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

　　22、召开基金份额持有人大会，至少应当由代表( )以上基金份额持有人参加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　召开基金份额持有人大会，至少应当由代表50%以上基金份额持有人参加

　　23、公司提供担保的主要方式不包括( )。

　　A.保证

　　B.抵押

　　C.质押

　　D.留置

　　正确答案是：D，

　　考点

　　公司对外投资和担保的规定

　　24、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

　　25、券公司及其境内分支机构经营的业务应当经( )。

　　A.证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.证监会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　正确答案是：D，

　　解析

　　券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。