考点

　　从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则

　　1、关于公司债券发行的条件，说法正确的是( )。

　　Ⅰ股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元

　　Ⅱ累计债券余额不超过公司净资产的50%

　　Ⅲ 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息

　　Ⅳ 债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　公 开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%。(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业 政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件。

　　2、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

　　I 准确

　　II 完整

　　III 及时

　　IV 真实

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

　　3、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。

　　I. 自营业务账户

　　II. 风险限额

　　III. 资产配置

　　IV. 席位情况

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

　　4、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定( )

　　Ⅰ 真实、合法的资金和账户

　　Ⅱ 业务隔离

　　Ⅲ 明确授权

　　Ⅳ 风险监控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。 (3)明确授权。 (4)风险监控。 (5)报告制度

　　5、商品期货中的主要品种可以分为( )。

　　I. 农产品期货

　　II. 金属期货

　　III. 能源期货

　　IV. 外汇期货

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　6、有限责任公司的董事会的职权是()。

　　I 执行股东会的决议

　　II 制定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅲ决定公司内部管理机构的设置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　有 限责任公司的董事会行使下列职权：(1)负责召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订 公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制 订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定 聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权

　　7、证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　I. 证券专业知识

　　II. 证券投资经验和风险偏好

　　III. 年龄

　　IV. 财务与收入状况

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I 、III

　　C.II、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　证 券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能 力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　8、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。

　　I. 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

　　II. 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

　　III. 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

　　IV. 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III

　　D.II、 III 、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

　　9、股份有限公司的董事会成员可以是( )人。

　　I.5

　　II.15

　　III.20

　　IV.25

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　董事会由全体董事组成。董事会成员为5人至19人。

　　10、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。

　　I. 经营证券经纪业务已满2年

　　II. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　III. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　IV. 财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　I项说法错误，应为“经营证券经纪业务已满3年”;IV项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。

　　11、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

　　I. 金融投资经验

　　II. 风险承受能力

　　III. 风险管理能力

　　IV. 金融管理能力

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

　　12、关于证券经纪业务，下列说法正确的有( )。

　　I.证券公司不承担交易中的价格风险

　　II.证券公司与客户是代理委托关系

　　III.证券公司在经纪业务中不赚取差价

　　IV.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

　　A.I、 III 、IV

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。证券公司在经纪业务中不赚取差价，为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入，也不承担交易中的价格风险。

　　13、账户管理主要包括( )。

　　I. 证券账户的合并、挂失补办

　　II. 账户的开立、信息变更、注销

　　III .账户信息比对与报送

　　IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

　　A.II 、III

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

　　14、下列()属于证券公司开展直投业务的业务范围。

　　Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资

　　Ⅱ. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资

　　Ⅲ. 为客户提供股权投资的财务顾问服务

　　Ⅳ. 筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：D

　　解析

　　直接投资子公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

　　15、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。

　　I. 公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

　　II. 公司合并的

　　III .公司转让主要财产的

　　IV .公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

　　A.I 、II 、III

　　B.I、 II

　　C.III、 IV

　　D.II 、III 、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　有 下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(1)公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并 且符合法律规定的分配利润条件的。所以I不选。(2)公司合并、分立、转让主要财产的。(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出 现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

　　16、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。

　　I. 责令停止发行

　　II. 退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　III .处以1万元以上30万元以下的罚款

　　IV .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　A.I 、III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　未 经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任 人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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