第 1 题单选题

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合权益。

　　I .自愿

　　II .平等

　　III.成实信用

　　IV.公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】 A

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵守平等、自愿、公平诚实信月 和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　第 2 题单选题

　　投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析( )。

　　I .举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　II. 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询等

　　III. 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、 期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动 (1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座' 报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视 f 等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供 i 券、期货投资咨询服务。(5)中国

　　证券监督管理委员

　　第 3 题单选题

　　虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。

　　I 责令改正 II 罚款 III 撤销公司登记 IV 吊销营业执照

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销 营业执照。

　　第 4 题单选题

　　下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有( )。

　　I 侵害的客体是复杂客体

　　II 在客观方面表现为故意提供虚假信息

　　Ⅲ.主体为一般主体

　　IV 在主观方面必须出于无意

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，III 项错误;诱骗投资者买卖证券、期

　　货合约罪 在主观方面必须出于故意，IV 项错误。

　　5.上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括()。

　　① 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》;②《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》;③《上市公司股权分置改革管理办法》;④《国有资产评估管理办法》。

　　A.①②③④B. ①②③C. ②③④D. ①④

　　5.[答案]A

　　[精析]上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股权分置改革管理办法》《国有资产评估管理办法》等。

　　6.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有( )。

　　①从事内幕交易;②买 卖法律明文禁止 买 卖的证券;③接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬 等;④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

　　A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④

　　6.[答案]D

　　[精析]按照证券业从业人员 执业行为准则的规定，从业人员不得从事有违规定的活动，除题干四项活动外，下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独笺者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;损害社会公共利益和所在机构或者他人的合法权益等。

　　7.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。

　　①真实;②准确;③公正;④自愿。

　　A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④

　　7.[答案]B

　　[精析]诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　8.申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括( )。

　　①依法设立的验资机构出具的验资证明;②发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件;③载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明;④公司法定代表人签署的设立登记申请书。

　　A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③

　　8.[答案]A

　　[精析]申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件： ①公司法定代表人签署的设立登记申请书;②董事会指定代表或者共同委托代理人的证明;③公司章程;④依法设立的验资机构出具的验资证明;⑤发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件;⑥发起人的主体资格证明或者自然人身份证明;⑦载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明;⑧国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　9.从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有( )。

　　①公正;②平等;③自愿;④诚实信用。

　　A. ①②③④B. ②③④C. ①②④D. ①③④

　　9.[答案]B

　　[精析]从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。

　　10.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有( )。

　　①如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;②向客户 充分提示证券投资的风险;③清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况;④要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动。

　　A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④

　　10.[答案]B

　　[精析]证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识;②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。③向客户 充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　11.证券账户管理包括()。

　　①证券账户的开立;②证券账户挂失补办;③证券账户注册资料查询与变更;④证券账户合并与注销。

　　A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④

　　11.[答案]B

　　[精析]证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　12.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载相关内容的年度报告，并予公告。相关内容包括()。

　　①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券 情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额。

　　A.①④B.①②③C.①②③④D.②③

　　12.[答案]C

　　[精析]根据《证券法》第六十六条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券 情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

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