21. 保荐机构应于每年( )月向中国证监会报递年度执业报告。[2014年3月真题]

　　A. 4

　　B. 3

　　C. 6

　　D. 1

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十二条，保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报 送年度执业报告。

　　22. 下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是( )。

　　A. 单独对有关机构采取证券市场禁入措施

　　B. 被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

　　C. 证监会采取禁入措施后，应告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据

　　D. 涉嫌犯罪的，应移送司法机关，确认是否犯罪后才可采取证券市场禁入措施 【答案】B

　　【解析】A项，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取 证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚;C项，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人 采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利;D项，涉嫌犯 罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。

　　23. 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为( )年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10 【答案】B

　　【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十七条，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效; ②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5年。

　　24. 下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。

　　A. 1至3年的证券市场禁入措施

　　B. 3至5年的证券市场禁入措施

　　C. 5至10年的证券市场禁入措施

　　D. 终身的证券市场禁入措施 【答案】A

　　【解析】根据《证券市场禁入规定》第五条，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：①3至5年 的证券市场禁入措施;②5至10年的证券市场禁入措施;③终身的证券市场禁入措施。

　　25. 下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是( )。

　　A. 从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍承担保密义务

　　B. 在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益

　　C. 充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

　　D. 揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，限于法律风险、政策风险、市场风险 【答案】D

　　【解析】证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况 及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包 括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

　　26. 下列选项中，说法不正确的是( )。

　　A. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

　　B. 从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

　　D. 证券业从业人员离开所在机构后不再保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私 【答案】D

　　【解析】D项，根据《证券业从业人员执业行为准则》第五条，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业 秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离幵所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上 述保密义务。

　　27. 处罚处分信息不包括( )。

　　A. 处罚处分时间

　　B. 受处罚处分机构责任人

　　C. 处罚处分内容

　　D•处罚处分效力期限 【答案】C

　　【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条，处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受 处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文 号等。

　　28. 下列选项中，不正确的是( )。

　　A. 有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

　　B. 股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币3000万元

　　C. 基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有 关规定取得协会认可的证券从业资格

　　D. 诚信信息以纸质文件形式保存 【答案】D

　　【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十七条，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效; ②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5年。

　　24. 下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。

　　A. 1至3年的证券市场禁入措施

　　B. 3至5年的证券市场禁入措施

　　C. 5至10年的证券市场禁入措施

　　D. 终身的证券市场禁入措施 【答案】A

　　【解析】根据《证券市场禁入规定》第五条，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：①3至5年 的证券市场禁入措施;②5至10年的证券市场禁入措施;③终身的证券市场禁入措施。

　　25. 下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是( )。

　　A. 从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍承担保密义务

　　B. 在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益

　　C. 充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

　　D. 揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，限于法律风险、政策风险、市场风险 【答案】D

　　【解析】证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况 及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包 括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

　　26. 下列选项中，说法不正确的是( )。

　　A. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

　　B. 从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

　　D. 证券业从业人员离开所在机构后不再保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私 【答案】D

　　【解析】D项，根据《证券业从业人员执业行为准则》第五条，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业 秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离幵所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上 述保密义务。

　　27. 处罚处分信息不包括( )。

　　A. 处罚处分时间

　　B. 受处罚处分机构责任人

　　C. 处罚处分内容

　　D•处罚处分效力期限 【答案】C

　　【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条，处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受 处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文 号等。

　　28. 下列选项中，不正确的是( )。

　　A. 有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

　　B. 股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币3000万元

　　C. 基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有 关规定取得协会认可的证券从业资格

　　D. 诚信信息以纸质文件形式保存 【答案】D

　　【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第十条，商业银行申请基金销售业务资格，公司负责基金销售 业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。

　　34. 在中国承担基金行业的自律管理职责的是( )。

　　A. 中国证监会派出机构

　　B. 中国证券投资基金业协会

　　C. 工会

　　D. 证券交易所 【答案】B

　　【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第七条，中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则， 对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。

　　35. 查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到査询申请之日起( )个工作日内出具诚信报告。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15 【答案】C

　　【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十二条，查询申请符合本办法第二十一条规定条件、材 料齐备的，协会应自收到査询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。查询申请人在获得协会出具的诚信报告 前，应签署合法使用所査询诚信信息并保密的承诺书。

　　36. 中国证券业协会对记载诚信信息的书面材料( )。

　　A. 予以立卷保存

　　B. 不保存

　　C. 网上保存

　　D. 以上均错误 【答案】A

　　【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十六条，协会对记载诚信信息的书面材料予以立卷保存， 对诚信信息数据库的数据予以备份。

　　37. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A. 1 〜3

　　B. 2〜5

　　C. 3〜5

　　D. 1 〜5

　　【答案】C

　　38. 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。

　　A. 中国证监会派出机构

　　B. 中国工商局

　　C. 中国证券业协会

　　D. 中国人民银行 【答案】A

　　39. 我国基金销售活动的监管主体是( )。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第十条，商业银行申请基金销售业务资格，公司负责基金销售 业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。

　　34. 在中国承担基金行业的自律管理职责的是( )。

　　A. 中国证监会派出机构

　　B. 中国证券投资基金业协会

　　C. 工会

　　D. 证券交易所 【答案】B

　　【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第七条，中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则， 对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。

　　35. 查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到査询申请之日起( )个工作日内出具诚信报告。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15 【答案】C

　　【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十二条，查询申请符合本办法第二十一条规定条件、材 料齐备的，协会应自收到査询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。查询申请人在获得协会出具的诚信报告 前，应签署合法使用所査询诚信信息并保密的承诺书。

　　36. 中国证券业协会对记载诚信信息的书面材料( )。

　　A. 予以立卷保存

　　B. 不保存

　　C. 网上保存

　　D. 以上均错误 【答案】A

　　【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十六条，协会对记载诚信信息的书面材料予以立卷保存， 对诚信信息数据库的数据予以备份。

　　37. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A. 1 〜3

　　B. 2〜5

　　C. 3〜5

　　D. 1 〜5

　　【答案】C

　　38. 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。

　　A. 中国证监会派出机构

　　B. 中国工商局

　　C. 中国证券业协会

　　D. 中国人民银行 【答案】A

　　39. 我国基金销售活动的监管主体是( )。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B. 基金销售机构

　　C. 证券交易所

　　D. 中国证券业协会 【答案】A

　　【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第六条，中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规 定，对基金销售活动实施监督管理。

　　40. 证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15 【答案】B

　　【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第十条，证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。