(21) 下列属于自益权的是( )。

　　A: 股东大会召集请求权

　　B: 提起诉讼权

　　C: 公司事务的知情权

　　D: 股份转让权

　　答案:D

　　解析:

　　自益权包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权。

　　(22) 在基金管理公司中主要由( )承担基金的投资运作职责。

　　A: 投资决策委员会

　　B: 主管投资的副总经理

　　C: 投资管理人员

　　D: 基金经理

　　答案:D

　　解析:

　　在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。

　　(23) 可转换公司债券的最短期限为年，最长期限为年。( )

　　A: 3;5

　　B: 2;5

　　C: 1;6

　　D: 1;3

　　答案:C

　　解析: 可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

　　(24)自2008年7月1日起.对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的( )个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析:

　　自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。发行人可以将招股说明书(申报稿刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

　　(25) 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于( )。

　　A: 欺诈客户行为

　　B: 虚假陈述行为

　　C: 操纵市场行为

　　D: 内幕交易行为

　　答案:C

　　解析:

　　操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的.利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象.诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作可以在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　(26) ( )为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

　　A: 股东会

　　B: 董事会

　　C: 监事会

　　D: 理事会

　　答案:C

　　解析:

　　股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　(27) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。

　　A: 上市交易的股票

　　B: 期货

　　C: 上市交易的国债

　　D: 上市交易的企业债券

　　答案:B

　　解析:

　　证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　(28)在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

　　(29) 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析: 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　(30)金融债券存续期间.发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。( )

　　A: 6月30日：9月30日

　　B: 6月30日：12月31日

　　C: 4月30日;9月30日

　　D: 4月30日;7月31日

　　答案:D

　　解析:

　　金融债券存续期间，发行人应当于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。此外.发行人应当于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。

　　(31) 股份有限公司股东大会会议应由( )召集。

　　A: 董事会

　　B: 董事长

　　C: 总经理

　　D: 董事秘书

　　答案:A

　　解析: 略

　　(32) 契约型基金的基金份额持有人通过召开( )对基金的重大事项作出决议。

　　A: 经理层

　　B: 基金受益人大会

　　C: 董事会

　　D: 基金托管人

　　答案:B

　　解析:契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会.而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议.但对基金日常决策一般不能施加直接影响。

　　(33) ( )是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序.向投资者出售证券所形成的市场。

　　A: 一级市场

　　B: 流通市场

　　C: 二级市场

　　D: 主板市场

　　答案:A

　　解析: 略

　　(34) 我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对( )的缴纳作出明确规定。

　　A: 印花税

　　B: 营业税

　　C: 增值税

　　D: 所得税

　　答案:C

　　解析: 略

　　(35) 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是( )。

　　A:未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员.且需报中国证监会备案

　　B: 未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

　　C: 基金行业高级管理人员的选任或者改任.应当报中国证监会核准

　　D: 基金管理公司的董事和基金经理的任免.不用报中国证监会

　　答案:C

　　解析:按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。

　　(36) 主板发审委委员包括( )名中国证监会系统人员。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:C

　　解析: 略

　　(37) 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A:期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B: 证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C:证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

　　答案:B

　　解析: B项应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　(38) 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

　　A: 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

　　B: 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

　　C: 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

　　D: 严格制定信息系统的管理制度

　　答案:D

　　解析: D项属于信息技术系统控制的内容。

　　(39)根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于( )。

　　A: 90%

　　B: 80%

　　C: 70%

　　D: 60%

　　答案:B

　　解析:

　　根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。

　　(40) 根据有关规定，结算备付金账户以( )的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

　　A: 基金

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 管理人和托管人联名

　　答案:C

　　解析:

　　结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。托管人以基金名义设立结算备付金二级账户，由托管人再与基金进行二级结算。