二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(51)中国证监会建立监管信息系统。对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记入其诚信档案。

　　A: 财务顾问及其财务顾问主办人被中圈证监会采取监管措施的

　　B: 在持续督导期间.上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

　　C: 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

　　D: 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管。并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

　　(52) 下列选项中，属于账户管理内容的有( )。

　　A: 证券账户的合并、挂失补办

　　B: 账户的开立、信息变更、注销

　　C: 账户信息比对与报送

　　D: 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

　　答案:A,B,C

　　解析:账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

　　(53) 一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括( )。

　　A: 发起人

　　B: 投资者

　　C: 投资银行

　　D: 资信评级机构

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者有发起人、投资者、特设信托机构、承销商、投资银行、信用增级机构或担保机构、资信评级机构、托管人及律师等。(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址。(3)保荐代表人的任职机构、职务。(4)保荐代表人的学习和工作经历。(5)保荐代表人的执业情况。(6)中国证监会要求的其他事项。

　　(54) 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。

　　A: 自营业务账户

　　B: 风险限额

　　C: 资产配置

　　D: 席位情况

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

　　(55) 下列属于证券金融公司职责的有( )。

　　A: 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　B: 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

　　C: 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

　　D: 中国证券业协会确定的其他职责

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)证监会确定的其他职责。

　　(56)证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括( )。

　　A: 项目负责人

　　B: 合作内容

　　C: 起止时间

　　D: 版面安排或者节目时间段

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

　　(57)根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。

　　A: 证券投资经验

　　B: 财产与收入状况

　　C: 风险偏好

　　D: 身份

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

　　(58) 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明( )。

　　A: 当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　B: 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　C: 代销、包销的期限及起止日期

　　D: 违约责任

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　(59) 融资融券业务合同中载明的事项包括( )。

　　A: 融资融券的额度

　　B: 保证金比例

　　C: 担保债权范围

　　D: 融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　融资融券业务合同中载明的事项包括：融资融券的额度、期限，利率(费率)、利息(费用)的计算方式;保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围;追加保证金的通知方式、追加保证金的期限客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;融资买入证券和融券卖出证券的权益处理;其他有关事项。

　　(60) 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。

　　A: 出具资产托管报告

　　B: 安全保管集合资产管理计划资产

　　C: 执行证券公司的投资或者清算指令

　　D: 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。集合资产管理合同约定的其他事项。

　　(61) 在证券自营业务中，不得( )。

　　A: 将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

　　B: 以他人名义开立自营账户

　　C: 使用非自营席位从事证券自营业务

　　D: 超比例持仓或操纵市场

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作;不得以他人名义开立自营账户;不得使用非自营席位从事证券自营业务;不得超比例持仓或操纵市场。

　　(62) 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。

　　A: 诚实守信

　　B: 勤勉尽责

　　C: 独立客观

　　D: 专业审慎

　　答案:A,B,C,D

　　解析:投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

　　(63)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。

　　A: 出示警示函

　　B: 责令清理违规业务

　　C: 监督谈话

　　D: 责令改正

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

　　(64) 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。

　　A: 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

　　B:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　C: 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　D: 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定。情节特别严重的。

　　(65) 财务顾问主办人应具备的条件包括( )。

　　A: 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　B: 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　C: 负有数额较大但承诺到期清偿的债务

　　D: 具有证券从业资格

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　财务顾问主办人应具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。故C项错误。

　　(66) 股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。

　　A: 订立公司章程

　　B: 发起人认购股份和缴纳股款

　　C: 选任董事和监事

　　D: 申请登记注册

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。

　　(67)证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是( )。

　　A: 责令依法处理非法持有的证券

　　B: 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　C: 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　D: 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　(68) 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有( )。

　　A: 规范运作

　　B: 审慎工作

　　C: 信守承诺

　　D: 信息披露

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

　　(69) 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的( )。

　　A: 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　B: 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　C: 与客户分享投资收益、分担投资损失

　　D:使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

　　(70) 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。

　　A: 对合伙企业进行管理

　　B: 对证券交易活动进行管理

　　C: 对证券从业者进行行业限制

　　D: 对会员进行管理

　　答案:A,C

　　解析:

　　证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。