(21) 证券公司开展融资融券业务必须经( )批准。

　　A: 中国证监会

　　B: 证券交易所

　　C: 省级人民政府

　　D: 中国证券业协会

　　答案:A

　　解析: 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

　　(22) 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。

　　A: 禁止分析师向投行部门报告

　　B: 禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩

　　C: 禁止投行部门审查研究报告及其观点

　　D: 禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

　　答案:D

　　解析:

　　我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩。(3)禁止投行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投行项目投标、项目路演等推介活动。

　　(23) 证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。

　　A: 网上查询

　　B: 书面查询

　　C: 电话查询

　　D: 营业场所公示

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　(24) 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了( )。

　　A: 获取非法利润

　　B: 获取合法利润

　　C: 违背受托义务

　　D: 遵守受托义务

　　答案:A

　　解析: 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　(25) 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是( )。

　　A:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

　　B:证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　C: 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

　　D:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券.只能使用融券专用证券账户内的证券

　　答案:A

　　解析:

　　客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易目的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

　　(26)证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认

　　A: 账户信息表

　　B: 身份确认书

　　C: 业务合同书

　　D: 风险揭示书

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

　　(27) 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是( )。

　　A: 期货公司可以为其子公司提供融资

　　B: 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

　　C: 期货公司可以对外担保

　　D: 期货公司可以从事期货自营业务

　　答案:B

　　解析: 参见《期货交易管理条例》第十七条的规定。

　　(28)客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的( )级账户。

　　A: 一

　　B: 二

　　C: 三

　　D: 四

　　答案:B

　　解析:

　　客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

　　(29) 证券公司对融资融券业务要实行( )管理。

　　A: 分散

　　B: 分业

　　C: 集中统一

　　D: 分部门

　　答案:C

　　解析: 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

　　(30)财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A: 低于

　　B: 等于

　　C: 高于

　　D: 大于

　　答案:A

　　解析:

　　财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　(31)上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。

　　A: 1/3

　　B: 过半数

　　C: 2/3

　　D: 全体

　　答案:B

　　解析:

　　根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　(32)在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。

　　A: 直接行为人

　　B: 直接负责的主管人员

　　C: 企业

　　D: 个人

　　答案:B

　　解析:

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

　　(33)专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A: 初中

　　B: 高中

　　C: 专科

　　D: 本科

　　答案:B

　　解析:

　　专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　(34)投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、( )以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。

　　A: 网络

　　B: 面访

　　C: 公告

　　D: 电话

　　答案:D

　　解析:

　　根据《证券法》第一百一十一条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。

　　(35) 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　(36) 下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。

　　A: 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　B: 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　C: 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

　　D: 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

　　答案:C

　　解析: A、D项属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。

　　(37)证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款

　　A: 1万元以上3万元以下

　　B: 1万元以上5万元以下

　　C: 3万元以上5万元以下

　　D: 5万元以上10万元以下

　　答案:C

　　解析:证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。

　　(38) 公开发行公司债券，应当符合的条件不包括( )。

　　A: 股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

　　B: 有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

　　C: 累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D: 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　答案:A

　　解析: 参见《证券法》第十六条的规定。

　　(39) 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括( )。

　　A: 直投基金认缴承诺书

　　B: 集合资产管理风险揭示书

　　C: 集合资产管理计划说明书

　　D: 集合资产管理合同文本

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(1)备案报告;(2)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。

　　(40) 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括( )。

　　A: 营业执照

　　B: 公司章程

　　C: 税务登记证

　　D: 财务会计报告

　　答案:C

　　解析: 参见《证券法》第十四条规定。