第6题

　　中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行(　　)。

　　Ⅰ.抽样调查Ⅱ.现场检查

　　Ⅲ.非现场检查Ⅳ.全面检查

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

　　第7题

　　证券承销的方式有(  )。

　　Ⅰ.代销Ⅱ.包销

　　Ⅲ.助销Ⅳ.直销

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。

　　第8题

　　下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ.证券公司向客户垫付资金

　　Ⅲ.不承担客户的价格风险Ⅳ.分享客户买卖证券的差价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　第9题

　　境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有(　　)。

　　Ⅰ.继承公证书

　　Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　Ⅲ.继承人身份证原件及复印件

　　Ⅳ.证券账户卡原件及复印件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　第10题

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当(　　)地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　Ⅰ.准确Ⅱ.客观

　　Ⅲ.完整Ⅳ.公平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时。应当注明出处和著作权人。

　　第11题

　　下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

　　Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

　　Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

　　Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，Ⅲ项说法错误。

　　12、下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是(　)。

　　Ⅰ.代办股份转让系统又称三板

　　Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

　　Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理

　　Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

　　13、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有(??)。

　　Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理

　　Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时问短、不了解情况

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

　　14.信用交易包括(　)。

　　Ⅰ.融券交易Ⅱ.期权交易Ⅲ.融资交易Ⅳ.远期交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】C

　　15.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　Ⅱ.法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定

　　Ⅲ.设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下

　　Ⅳ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】D

　　16.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有(　)。

　　Ⅰ.责令停止承销

　　Ⅱ.没收全部财产

　　Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】C

　　17.下列选项中，属于证券承销业务种类的有(　)。

　　Ⅰ.自销Ⅱ.包销Ⅲ.经销Ⅳ.代销

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　【正确答案】D

　　18.下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有(　)。

　　Ⅰ.分享基金财产收益

　　Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产

　　Ⅲ.召开基金份额持有人大会

　　Ⅳ.对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　19.下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(　)。

　　Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

　　Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】B

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