第21题

　　证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

　　第22题

　　根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的(　　)以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　第23题

　　涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当(　　)人操作、(　　)人复核，复核应当留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　参考答案：A

　　参考解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

　　第24题

　　下列属于基金销售机构的是(　　)。

　　A.中国人民银行

　　B.证券交易所

　　C.证券投资咨询机构

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：C

　　参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

　　第25题

　　证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　第26题

　　(　　)用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　A.融券专用证券账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　参考答案：C

　　参考解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　27.签订上市协议的公司应公告的事项不包括(　)。

　　A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

　　B.持有公司股份最多的前10名股东的名单

　　C.公司的实际控制人

　　D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

　　【正确答案】A

　　28.下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是(　)。

　　A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

　　B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

　　C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利润

　　【正确答案】A

　　29.集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每(　)个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　【正确答案】B

　　30.证券公司融资融券的金额不得超过(　)。

　　A.其净资本的2倍

　　B.其净资本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客户保证金总额的5倍

　　【正确答案】B

　　31.财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定(　)名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正确答案】B

　　32.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是(　)。

　　A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

　　B.按照约定辅助客户作出投资决策

　　C.直接或间接获取经济利益的经营活动

　　D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

　　【正确答案】D

　　33.下列说法不正确的是(　)。

　　A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

　　B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

　　C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

　　D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

　　【正确答案】A

　　34.证券公司必须将其(　)、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券融资业务

　　C.证券投资咨询业务

　　D.证券监督管理业务

　　【正确答案】A

　　35.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.5万元以上50万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.3万元以上20万元以下

　　【正确答案】C

　　36.对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是(　)。

　　A.处以10年有期徒刑

　　B.单处1万元罚金

　　C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金

　　D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金