证券从业资格考试

导航

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题(8)

来源 :中华考试网 2019-02-08

  1.集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。

  Ⅰ.债券回购

  Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等

  Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%

  Ⅳ.投资于1家公司发行的证券,按证券面值计算,超过该证券发行总量的20%

  A.ⅡⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】C

  2.下列关于公司登记的说法中,不正确的有( )。

  Ⅰ.公司合并,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理设立登记

  Ⅱ.公司解散的,应当依法办理公司注销登记

  Ⅲ.设立新公司的,应当依法办理公司设立登记

  Ⅳ.公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理注销登记

  A.ⅠⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.Ⅲ Ⅳ

  【正确答案】A

  3.异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有( )。

  Ⅰ.公司连续5年盈利,并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润

  Ⅱ.公司合并

  Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满,但股东会会议通过决议修改章程使公司存续

  Ⅳ.公司转让财产

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.Ⅲ Ⅳ

  【正确答案】C

  4.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。

  Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

  Ⅱ.没收全部财产

  Ⅲ.没有违法所得的,处以3万元以上60万元以下的罚款

  Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

  A.ⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  5.证券期货监督管理部门的工作人员,故意销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,应接受的刑事处罚措施有( )。

  Ⅰ.处以拘役Ⅱ.单处1万元以上10万元以下罚金

  Ⅲ.处5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并处2万元以上20万元以下罚金

  A.ⅠⅣ

  B.ⅠⅡ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅡⅢ

  【正确答案】B

  6.证券业从业人员应具备的基本要求有( )。

  Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能

  Ⅱ.取得相应的从业资格

  Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册

  Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.Ⅲ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  7.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,正确的有( )。

  Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证

  Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

  Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

  Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务

  A.ⅠⅡⅢ

  B.Ⅲ Ⅳ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅠⅡ

  【正确答案】A

  8.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括( )。

  Ⅰ.特定证券品种的交易Ⅱ.协议转让

  Ⅲ.大宗交易Ⅳ.融资融券交易

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】C

  9.客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括( )。

  Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户

  Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

  A.ⅠⅣ

  B.ⅠⅡ

  C.ⅠⅢ

  D.ⅡⅣ

  【正确答案】B

  10.下列情形不得再次公开发行公司债券的有( )。

  Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足

  Ⅱ.连续5年亏损

  Ⅲ.改变公开发行公司债券所募资金的用途

  Ⅳ.有偷税漏税行为,经税务机关警告后,仍不改正

  A.ⅠⅢ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅡⅠV

  D.Ⅲ Ⅳ

  【正确答案】A

  11.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( ),切实维护客户合法权益。

  Ⅰ.加强合规管理Ⅱ.遵循审慎原则Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制

  A.ⅡⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅣ

  【正确答案】

  12.依法设立公司的下列事项发生变更时,需要办理变更登记的有( )。

  Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所

  Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名

  A.ⅡⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅣ

  C.Ⅱ Ⅲ

  D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

  【正确答案】

  13.证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形,中国证监会需要采取的措施有( )。

  Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请

  Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同

  Ⅲ.已经受理的,暂缓进行审核

  Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅣ

  【正确答案】A

  14.证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户资产的处理方式包括( )。

  Ⅰ.独立建账Ⅱ.独立核算Ⅲ.分账管理Ⅳ.设立总账

  A.ⅠⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】C

  15.下列各项中,属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。

  Ⅰ.证券账户净资产不低于人民币100万元

  Ⅱ.具备债券投资基础知识,并通过相关测试

  Ⅲ.最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录

  Ⅳ.不存在严重不良诚信记录

  A.ⅡⅢ Ⅳ

  B.ⅡⅣ

  C.ⅠⅡ

  D.ⅠⅡⅣ

  【正确答案】B

  第16题

  主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查.对有下列(  )情形之一的询价对象,不得配售股票。

  Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价

  Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

  Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

  Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反减信原则的情形

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列情形之一的询价对象,不得配售股票:(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

  第17题

  基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有(  )。

  Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

  Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

  Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

  Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

  第18题

  根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生(  )行为的,由中国证券业协会责令改正。

  Ⅰ.弄虚作假Ⅱ.徇私舞弊

  Ⅲ.故意刁难有关当事人Ⅳ.不按规定履行报告义务

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  参考答案:A

  参考解析:证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正。

  第19题

  下列属于上市证券的是(  )。

  Ⅰ.人民币普通股Ⅱ.基金券

  Ⅲ.人民币优先股Ⅳ.期货

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:上市证券,是指在证券交易所挂牌交易的下列证券:(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

  第20题

  下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有(  )。

  Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

  Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突

  Ⅲ.切实履行反洗钱义务

  Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。

  21、另类投资基金的投资对象包括( )。

  Ⅰ.股票、债券

  Ⅱ.黄金、艺术品

  Ⅲ.房地产、证券化资产

  Ⅳ.大宗商品、对冲基金

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  答案:A

  解析:另类投资基金,是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金,如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。

  22、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是( )。

  Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期

  Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券

  Ⅲ.1987年10月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

  Ⅳ.到2001年底,我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  解析:我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。

  23、以下关于我国证券公司短期融资券的说法,正确的是( )。

  Ⅰ.以短期融资为目的

  Ⅱ.在银行间债券市场发行

  Ⅲ.在证券交易所上市交易

  Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  解析:证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库

抢先试用

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库

抢先试用

  更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺,加入证券从业资格证学习群:695634736 银行从业资格考试  ,更有老师答疑解惑

分享到

相关资讯