中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起(　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过(　)的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A.20%　　B.30%　　C.40%　　D.50%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查财务顾问与委托人之间的权利和义务。因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　上市公司收购人公告要约收购报告书摘要后(　)日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

　　A.5　　B.7　　C.10　　D.15

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

　　财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　)个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查财务顾问应当配合中国证监会的工作。财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　)年。

　　A.5　　　B.7

　　C.10　　 D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定

　　股份有限公司股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前(　)日内，不得进行股东名册的变更登记。

　　A.3 　　B.5

　　C.7　　 D.10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股份有限公司股份转让的相关规定。股份有限公司股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行股东名册的变更登记。

　　股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　)内不得转让。

　　A.半年　　 B.一年

　　C.三年 　　D.五年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股份有限公司股份转让的相关规定。股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

　　保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　)个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于(　)个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.50

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人业务培训。参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于十五个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训，该学时可用于保荐代表人年检和其他类别从业人员执业证书年检。

　　财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　)年。

　　A.5　　　B.7

　　C.10　　 D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内(　)公布一次财务会计报告。

　　A.两个月

　　B.三个月

　　C.四个月

　　D.半年

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查对上市公司组织机构的特别规定。上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。

　　董事、监事和高级管理人员的义务和责任

　　担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾(　)年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　A.1　　 B.2

　　C.3 　　D.5

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾(　)年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　申请投资主办人注册的人员应当(　)。

　　A.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　B.具有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

　　D.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近1年内没有受到监管部门的行政处罚

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。

　　投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应当提交的材料包括申请人具有(　)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：(1)申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;(2)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;(3)协会要求报送的其他材料。

　　财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.1　　　B.5

　　C.10　　 D.15

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查财务顾问的监管。财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　证券公司发行与承销业务的主要法律法规

　　在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入管理方面的法律法规的是(　)。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券公司治理准则》

　　C.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　D.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司治理准则》属于证券公司日常管理方面的法律;《证券公司风险控制指标管理办法》属于证券公司风险防范方面的法律;《证券公司业务范围审批暂行规定》属于证券公司业务监管方面的法律。

　　有限责任公司的股东、股份有限公司连续(　)日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。

　　A.30

　　B.60

　　C.180

　　D.240

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。

　　有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司(　)以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。

　　A.1%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。

　　协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(　)年检查一次。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。

　　中国证券业协会诚信管理的有关规定

　　1.《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是(　)。

　　A.2014年1月8日

　　B.2014年12月8日

　　C.2015年1月5日

　　D.2015年12月5日

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。《中国证券业协会诚信管理办法》(2014年12月8日协会第五届常务理事会第二十九次会议修订通过，2015年1月5日发布)第六条第二款规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

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