4.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是()。

　　A.申购

　　B.认购

　　C.购买

　　D.赎回

　　【答案】A

　　【解析】考查基金认购和申购的概念区分。

　　5.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是()。

　　A.中间业务

　　B.表外业务

　　C.表内业务

　　D.其他业务

　　【答案】A

　　【解析】中间业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务。中间业务包括两类：一般意义上的金融服务业务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要动用银行自己的资金，且具有收入稳定、风险程度低的特点，集中体现了商业银行的服务功能。

　　9.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是()。

　　A.原中国银监会

　　B.中央银行

　　C.中国证券业协会

　　D.原中国保监会

　　【答案】C

　　【解析】基本记忆类题。中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。

　　10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是()。

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　【答案】C

　　【解析】委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。故本题选C选项。

　　13.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以()为目的，参与国债期货交易。

　　A.活跃证券市场

　　B.套期保值

　　C.利益输送

　　D.增加流动性

　　【答案】B

　　【解析】2013年8月，中国证监会制订并发布《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》，规定证券公司以自有资金或受托管理资金参与股指期货、国债期货交易;不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与国债期货交易。

　　15.欧洲债券是指()。

　　A.借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　B.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　C.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

　　D.某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券

　　【答案】B

　　【解析】考察欧洲债券的定义。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。故本题选B选项。

　　17.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种招标方式为()。

　　A.荷兰式

　　B.美国式

　　C.混合式

　　D.都不是

　　【答案】A

　　【解析】A选项：“荷兰式”招标：又称单一价格招标，是指按照投标人所报买价自高向低(或者利率、利差由低而高)的顺序中标，直至满足预定发行额为止，中标的承销机构以相同的价格(所有中标价格中的最低价格)来认购中标的国债数额。B选项：“美国式”招标：美国式招标又称多种价格招标，是指中标价格为投标方各自报出的价格。C选项：“混合式”招标：标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率。投标机构中标利率低于或等于票面利率的标位，按票面利率购买当期国债;高于票面利率一定价位以内，按各自中标利率购买当期国债;高于票面利率一定价位以上标位，全部落标。故本题选A选项。

　　21.下列说法中正确的是()。

　　A.目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式

　　B.证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户

　　C.证券公司与其客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成

　　D.证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理

　　【答案】C

　　【解析】目前我国证券市场采用的结算模式是法人结算模式;证券公司在证券登记结算机构需开立证券交收账户和资金交收账户;证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司行负责完成;证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。