证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定

　　1.申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.已取得证券从业资格

　　Ⅱ.具有完全民事行为能力

　　Ⅲ.具有大专以上学历

　　Ⅳ.未受过刑事处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　2.申请从事证券投资咨询业务应当具备从事证券业务(　)以上的经历。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.0年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　3.从事证券、期货投资咨询业务，必须遵循(　)的原则。

　　Ⅰ.客观　　 Ⅱ.公正

　　Ⅲ.公平　　 Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

　　4.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满(　)个月后自动失效。

　　A.12

　　B.16

　　C.18

　　D.24

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

　　5.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，禁止从事的活动有(　)。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求

　　1.从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在(　)前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

　　A.2011年1月1日　　 B.2011年12月1日

　　C.2012年1月1日　　 D.2012年12月1日

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

　　2.证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起(　)个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　A.2 　　B.3

　　C.5 　　D.10

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　3.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在(　)个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。

　　A.5　　　B.10

　　C.15　　 D.20

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。

　　4.证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起(　)个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　5.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，提交的书面材料包括(　)以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　A.一年

　　B.二年

　　C.三年

　　D.五年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表;②身份证复印件;③学历证书复印件;④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;⑤未受过刑事处罚的证明;⑥证券业协会规定的其他材料。

　　6.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，(　)内审核完毕。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

　　7.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，(　)内审核完毕。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

　　8.诚信执业情况说明中工作具体信息包括证券投资顾问或证券分析师的(　)。

　　Ⅰ.入职时间　　 Ⅱ.工作岗位

　　Ⅲ.从事业务　　 Ⅳ.所在部门

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查关于证券投资顾问和证券分析师注册管理有关事宜的补充通知。工作具体信息，包括证券投资顾问或证券分析师入职时间、所在部门、工作岗位、从事业务、证券分析师研究的行业和领域、证券投资顾问工作地点、工作时间以及劳动合同中约定的竞业禁止等情况。

　　保荐代表人的资格管理规定

　　1.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.具备2年以上保荐相关业务经历

　　Ⅱ.最近2年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(2)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)中国证监会规定的其他条件。

　　2.个人申请保荐代表人资格，应当(　)。

　　A.具备2年以上保荐相关业务经历

　　B.具备3年以上保荐相关业务经历

　　C.最近1年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(2)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)中国证监会规定的其他条件。

　　3.保荐机构对申请文件(　)承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。

　　Ⅰ.真实性　　 Ⅱ.时效性

　　Ⅲ.完整性　　 Ⅳ.准确性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(1)申请报告;(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书;(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明;(4)证券业执业证书;(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明;(6)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;(8)中国证监会要求的其他材料。

　　4.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(　)个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　5.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起(　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.25

　　C.35

　　D.45

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　6.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起(　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　7.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　)个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　8.参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于(　)个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.50

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人业务培训。参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于十五个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训，该学时可用于保荐代表人年检和其他类别从业人员执业证书年检。

　　客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求

　　1.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(　)。

　　Ⅰ.已取得证券从业资格

　　Ⅱ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　Ⅲ.具有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　Ⅳ.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。

　　2.申请投资主办人注册的人员应当(　)。

　　A.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　B.具有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

　　D.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近1年内没有受到监管部门的行政处罚

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。

　　3.投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应当提交的材料包括申请人具有(　)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：(1)申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;(2)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;(3)协会要求报送的其他材料。

　　4.不得注册为投资主办人的情形有(　)。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年

　　Ⅲ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合本规范第三十一条规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。

　　5.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(　)年检查一次。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。

　　6.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则有(　) 。

　　Ⅰ.诚实守信

　　Ⅱ.勤勉尽责

　　Ⅲ.独立客观

　　Ⅳ.专业审慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。