证券从业资格考试

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2019年证券从业资格证法律法规试题及答案(10)

来源 :中华考试网 2018-12-29

  二、组合型选择题。以下备选项中,只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

  [第1题]改下列关于责任追究的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的,有限责任公司的股东可以书面请求监事会提起诉讼

  Ⅱ.监事给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼

  Ⅲ.监事会、董事会在收到股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起60日内未提起诉讼,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

  Ⅳ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的,股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东,可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  参考答案:C

  参考解析: Ⅲ项说法错误,监事会、不设监事会的有限责任公司的监事,或者董事会、执行董事收到的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

  [第2题]改下列关于背信运用受托财产的法律责任的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.商业银行违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金

  Ⅱ.商业银行违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

  Ⅲ.公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,处3年以下有期徒刑或者拘役

  Ⅳ.公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的,处3年以上10年以下有期徒刑

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  参考答案:D

  参考解析: 《刑法》[第一百八十五条规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。《刑法》[第二百七十二条规定,公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过三个月未还的,或者虽未超过三个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的,处三年以上十年以下有期徒刑。

  [第3题]改证券投资顾问服务协议应当包括的内容有(  )。

  Ⅰ.当事人的权利义务

  Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

  Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为

  Ⅳ.收费标准和支付方式

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  参考答案:D

  参考解析: 《证券投资顾问业务暂行规定》[第十四条规定,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:①当事人的权利义务;②证券投资顾问服务的内容和方式;③证券投资顾问的职责和禁止行为;④收费标准和支付方式;⑤争议或者纠纷解决方式;⑥终止或者解除协议的条件和方式。

  [第4题]改基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事的活动包括(  )。

  Ⅰ.签订新的销售协议

  Ⅱ.宣传推介基金

  Ⅲ.发售基金份额

  Ⅳ.办理基金份额申购

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢ

  参考答案:A

  参考解析: 《证券投资基金销售管理办法》[第九十二条规定,基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事下列活动:①签订新的销售协议;②宣传推介基金;③发售基金份额;④办理基金份额申购。

  [第5题]改基金份额持有人大会的职权包括(  )。

  Ⅰ.编制中期和年度基金报告

  Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限

  Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容

  Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

  A.ⅠⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  参考答案:D

  参考解析: 《基金法》[第四十八条规定,基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。

  [第6题]改基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动时,《证券投资基金法》可以对相关机构和人员进行处罚的情形包括(  )。

  Ⅰ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

  Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的

  Ⅲ.未按照规定划付基金销售结算资金的

  Ⅳ.未经中国证券业协会认可,擅自开办基金销售支付结算业务的

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢ

  参考答案:D

  参考解析: 《证券投资基金销售管理办法》[第九十三条规定,基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动,存在下列情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚:①未经中国证监会认可,擅自开办基金销售支付结算业务的;②未按照规定划付基金销售结算资金的;③挪用基金销售结算资金或者基金份额的;④未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。

  [第7题]改证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括(  )。

  Ⅰ.具有中华人民共和国国籍

  Ⅱ.具有完全民事行为能力

  Ⅲ.通过中国证券业协会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

  Ⅳ.品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德

  A.ⅠⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  参考答案:C

  参考解析: Ⅲ项说法错误,证券、期货从业人员资格考试由中国证监会统一组织,而不是中国证券业协会统一组织的。

  [第8题]改证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括(  )。

  1.转融资余额

  Ⅱ.转融券余额

  Ⅲ,转融通成交数据

  Ⅳ.转融通费率

  A.ⅠⅡⅢ

  B.Ⅰ1ⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  参考答案:D

  [第9题]改财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件有(  )。

  Ⅰ.证券从业资格证书

  Ⅱ.中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件

  Ⅲ.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明

  Ⅳ.最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明

  A.Ⅰ Ⅱ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅢⅣ

  参考答案:A

  [第10题]改证券公司经营证券自营业务的,必须符合的条件有(  )。

  Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

  Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

  Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

  Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  参考答案:D

  [第11题]从业人员不得从事的活动有(  )。

  Ⅰ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

  Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

  Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

  Ⅳ.向客户做出投资不受损失的承诺

  A.Ⅰ Ⅱ

  B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  参考答案:B

  [第12题]购回交易申报包括(  )。

  Ⅰ.到期购回申报

  Ⅱ.提前购回申报

  Ⅲ.延期购回申报

  Ⅳ.暂停购回申报

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅢⅣ

  C.Ⅰ Ⅱ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  参考答案:A

  [第13题]下列关于公积金提取的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取

  Ⅱ.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损

  Ⅲ.在提取公积金后,有限责任公司可以按规定分配利润

  Ⅳ.在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  参考答案:C

  [第14题]发行人应当就(  )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

  Ⅰ.首次公开发行股票并上市

  Ⅱ.上市公司发行新股

  Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券

  Ⅳ.上市公司配股发行

  A.Ⅰ Ⅱ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.ⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  参考答案:B

  [第15题]国务院期货监督管理机构依法履行的职责包括(  )。

  Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

  Ⅱ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

  Ⅲ.依照法律法规的规定进行期货交易

  Ⅳ.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  参考答案:C

  [第16题]合格境外机构投资者的托管人应当具备的条件有(  )。

  Ⅰ.设有专门的资产托管部

  Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币

  Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员

  Ⅳ.最近1年没有重大违反外汇管理规定的纪录

  A.ⅠⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

  参考答案:A

  [第17题]《证券法》的适用范围包括(  )。

  Ⅰ.公司债券的发行和交易

  Ⅱ.股票发行和交易

  Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易

  Ⅳ.国家债券的发行和交易

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  参考答案:A

  [第18题]证券公司申请介绍业务资格,应当要求其在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。这些风险控制指标标准有(  )。

  Ⅰ.净资本不低于12亿元

  Ⅱ.流动资产余额不低于流动负债余额的120%

  Ⅲ.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

  Ⅳ.净资本不低于净资产的70%

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  参考答案:B

  [第19题]效力期限内的诚信信息根据性质可以分为(  )。

  Ⅰ.公开信息

  Ⅱ.封闭信息

  Ⅲ.半公开信息

  Ⅳ.有限公开信息

  A.ⅠⅢ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  参考答案:C

  [第20题]编造并传播证券、期货交易虚假信息案中,应予立案追诉的情形有(  )。

  Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

  Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

  Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

  Ⅳ.多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的

  A.1 ⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  参考答案:D

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