(41) 股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后( )日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:D

　　解析:

　　对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

　　(42) 申请设立期货公司应当具备的条件不包括( )。

　　A: 注册资本最低限额为300万元

　　B: 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好

　　C: 有合格的经营场所和业务设施

　　D: 有健全的风险管理和内部控制制度

　　答案:A

　　解析:

　　申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　(43) 证券交易所的监管职能包括( )。

　　A: 对证券交易活动进行管理

　　B: 对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　C: 监督上市公司按照规定披露信息

　　D: 维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　答案:D

　　解析: 选项D属于中国证监会的职能。

　　(44) 证券公司自营买卖的主要对象是( )。

　　A: 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

　　B: 已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券

　　C: 依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　D: 股指期货和利率互换

　　答案:A

　　解析:

　　已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要指股票、债券、权证、证券投资基金等，是证券公司自营买卖的主要对象。

　　(45) 证券经纪中委托合同的标的物是( )。

　　A: 委托人

　　B: 证券经纪商

　　C: 证券交易所

　　D: 证券交易对象

　　答案:D

　　解析: 证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。

　　(46) 客户查询证券注册资料时，由( )向中国结算公司实时办理查询。

　　A: 证券营业部的经办人

　　B: 证券营业部的复核员

　　C: 客户本人

　　D: 证券交易所

　　答案:A

　　解析: 证券营业部经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。

　　(47) ( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　A: 《中华人民共和国公司法》

　　B: 《中华人民共和国证券法》

　　C: 《中华人民共和国刑法》

　　D: 《中华人民共和国证券投资基金法》

　　答案:A

　　解析:

　　《公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　(48) 自收到中国证监会核准文件之日起( )

　　内，实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过12个月未实施完毕的，核准文件失效。

　　A: 30日

　　B: 40日

　　C: 50日

　　D: 60日

　　答案:D

　　解析:

　　自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告;此后每30日应当公告一次，直至实施完毕。超过12个月未实施完毕的，核准文件失效。

　　(49) 期货交易所向( )收取保证金。

　　A: 客户

　　B: 会员

　　C: 期货公司

　　D: 公司法人

　　答案:B

　　解析: 期货交易所向会员收取保证金。

　　(50) 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是( )。

　　A: 《证券交易委托代理协议》

　　B: 《风险揭示书》

　　C: 《客户资金存管合同》

　　D: 《买者自负承诺函》

　　答案:C

　　解析:

　　客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议》《风险揭示书》《买者自负承诺函》(均一式两份)，以及《客户资金存管合同》(一式三份)等文件。

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