(21) 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。

　　A: 30%;50%

　　B: 50;50%

　　C: 50%;60%

　　D: 60%;60%

　　答案:B

　　解析:

　　控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

　　(22) 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于( )人。

　　A: 5

　　B: 7

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　(23) 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　(24) 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。

　　A:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和)

　　B:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×

　　市价)

　　C:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用总和)

　　D:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)

　　答案:D

　　解析:

　　维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)。

　　(25) 下列不属于有限责任公司股东名册记载事项的是( )。

　　A: 股东的姓名或者名称及住所

　　B: 股东的出资额

　　C: 出资证明书编号

　　D: 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则

　　答案:D

　　解析:

　　有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所;股东的出资额;出资证明书编号。

　　(26) 下列说法错误的是( )。

　　A: 未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记人从业人员诚信档案

　　B:投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案

　　C: 投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则

　　D:投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作

　　答案:B

　　解析:

　　投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。故选项B说法错误。

　　(27) 母公司组成子公司的方式包括( )和收购股份控制已有的公司。

　　A: 投资设立新的公司

　　B: 设立国内分部

　　C: 设立分支机构

　　D: 设立国外分部

　　答案:A

　　解析:

　　母公司组成子公司可以有两种方式，一是投资设立新的公司;二是通过收购股份控制已有的公司。

　　(28)上市公司的控股股东指使相关人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A: 10：50

　　B: 10;100

　　C: 30;60

　　D: 30;100

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司的控股股东指使相关人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

　　(29) 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，( )应当向国务院证券监督管理机构报告。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金公司

　　C: 基金托管人

　　D: 基金业协会

　　答案:D

　　解析:

　　对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

　　(30)公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送( )。

　　A: 季度报告

　　B: 上一年年度报告

　　C: 财务会计报告

　　D: 中期报告

　　答案:D

　　解析:

　　公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

　　(31) 禁止内幕交易的主要措施是( )。

　　A: 严格把关

　　B: 责任到人

　　C: 法律制裁

　　D: 行业自律

　　答案:A

　　解析: 禁止内幕交易的主要措施是严格把关措施。

　　(32)自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的( )。

　　A: 原证券账户结算证明

　　B: 原资金账户结算证明

　　C: 原资金账户冻结证明

　　D: 原证券账户冻结证明

　　答案:D

　　解析:

　　补办新号码上海证券账户卡时，应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。

　　(33) 设立期货公司的注册资本是( )。

　　A: 认缴资本

　　B: 实缴资本

　　C: 注册资本

　　D: 实收资本

　　答案:B

　　解析: 申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。

　　(34) 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对( )进行资格审查。

　　A: 委托人

　　B: 发行人

　　C: 保荐人

　　D: 受托人

　　答案:A

　　解析:

　　接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

　　(35) 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其收购要约。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。

　　(36) 公司章程的( )事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

　　A: 相对记载

　　B: 任意记载

　　C: 绝对记载

　　D: 协商记入

　　答案:B

　　解析:

　　公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

　　(37) 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。

　　A: 对会员单位的自律管理

　　B: 对从业人员的自律管理

　　C: 代办股份转让系统

　　D: 证券账户、结算账户的设立和管理

　　答案:D

　　解析:

　　中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。

　　(38) 协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( )，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

　　答案:B

　　解析:

　　收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。

　　(39)保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 24

　　答案:B

　　解析:

　　保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　(40)上市公司吸收合并其他上市公司的交易价格以主要方股票市价、独立财务顾问估值、净资产账面值等为定价依据，其关注的内容不包括( )。

　　A: 申请人是否提供独立财务顾问对交易定价的意见

　　B:交易价格是否充分考虑合并主要方的股票市价、公司估值、盈利预测以及隐含资产价值等因素

　　C: 是否充分考虑市盈率、市净率的市场平均值等参数

　　D:是否充分揭示交易价格和风险并确保投资者在知悉该风险的情况下，严格履行法定表决程序

　　答案:B

　　解析:

　　上市公司吸收合并其他上市公司的交易价格以双方股票市价、独立财务顾问估值、净资产账面值等为定价依据，关注以下内容：①申请人是否提供独立财务顾问对交易定价的意见;②交易价格是否充分考虑合并双方的股票市价、公司估值(资产和盈利能力)、盈利预测以及隐合资产价值(土地、无形资产)等因素;③是否充分考虑市盈率、市净率的市场平均值等参数;④是否充分揭示交易价格的影响和风险并确保投资者在知悉该风险的情况下，严格履行法定表决程序。