(41) 非公开募集基金不得向( )之外的单位和个人募集资金。

　　A: 基金托管人

　　B: 合格投资者

　　C: 证券投资者

　　D: 基金投资者

　　答案:B

　　解析:

　　非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

　　(42) 下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是( )。

　　A: 招股说明书

　　B: 发起人协议

　　C: 股东大会决议

　　D: 财务会计报告

　　答案:B

　　解析:

　　公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③股东大会决议;④招股说明书;⑤财务会计报告;⑥代__________收股款银行的名称及地址;⑤承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　(43) 证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的请。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　(44) 签订上市协议的公司应当公告的事项不包括( )。

　　A: 股票获准在证券交易所交易的日期

　　B: 持有公司股份最多的前5名股东的名单和持股数额

　　C: 公司的实际控制人

　　D: 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

　　答案:B

　　解析:

　　签订上市协议的公司应当公告下列事项：①股票获准在证券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;③公司的实际控制人;④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

　　(45) 下列属于证券公司操纵市场行为的是( )。

　　A: 将自营账户借给他人使用

　　B: 委托其他证券公司代为买卖证券

　　C: 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D: 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　答案:C

　　解析:

　　《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　(46) 下列不属于客户征信调查内容的是( )。

　　A: 投资经验

　　B: 诚信记录

　　C: 还款能力

　　D: 关联关系

　　答案:D

　　解析:

　　客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需求。

　　(47)公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由( )或者股东会、股东大会决议。

　　A: 董事会

　　B: 监事会

　　C: 高级管理人员

　　D: 理事会

　　答案:A

　　解析:

　　公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。

　　(48) 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　A: 中国人民银行

　　B: 地方人民政府

　　C: 国务院银行监督管理机构

　　D: 国务院保险监督管理机构

　　答案:B

　　解析:

　　《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　(49) 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

　　(50) 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

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