21、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

　　A.由注册会计师提供的验资报告

　　B.年检申请报告

　　C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业 资格证书

　　D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　正确答案是：B，

　　解析

　　B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

　　22、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　正确答案是：A，

　　解析

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　23、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经()批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

　　A.证券业协会

　　B.证监会

　　C.国务院或者国务院授权证券管理部门

　　D.人民银行

　　正确答案是：C，

　　解析

　　《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

　　24、股份有限公司在募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A.10%

　　B. 25%

　　C.35%

　　D. 40%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

　　25、转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正确答案是：C，

　　解析

　　转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

　　26、设立股份有限公司应由( )作为申请人。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.理事会

　　D.董事长

　　正确答案是：A，

　　解析

　　设立股份有限公司应由董事会为申请人。

　　27、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

　　A.债券基金、股票基金、货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基会

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。

　　28、股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是()

　　A.未按期募足股份

　　B.创立大会决议不设立公司

　　C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价款显著低于公司章程所定价额

　　D.发起人未按期召开创立大会

　　正确答案是：C，

　　解析

　　ABD情况下，均可以抽回资本。

　　29、以下行为不属于公开发行证券的是( )

　　A.向不特定对象发行

　　B.向累计超过200人的特定对象发行证券

　　C.可以采用广告等公开方式

　　D.向特定投资者发行证券

　　正确答案是：D，

　　解析

　　有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券;向累计超过200人的特定对象发行证券;法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　30、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会在各地的派出机构

　　D.证券公司

　　正确答案是：A，

　　解析

　　从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　31、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

　　A.审慎监管

　　B.忠实勤勉

　　C.诚实信用

　　D.平等自愿

　　正确答案是：A，

　　解析

　　中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　32、下列属于自益权的是( )。

　　A.股东大会召集请求权

　　B.提起诉讼权

　　C.公司事务的知情权

　　D.股份转让权

　　正确答案是：D，

　　解析

　　自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

　　33、以下不符合取得证券业从业人员资格的是()。

　　A.年满18岁的在校大学生

　　B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

　　C.具有初中学历

　　D.大学毕业后待业的人员

　　正确答案是：C，

　　解析

　　从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可 在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考

　　34、符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，不超过公司净资产的( )

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，即尚未到期的各次发行的各种债券(如期限长短不同，利率不同，可转换或不可转换等)的总发行额，不超过公司净资产的40%。

　　35、直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

　　36、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括( )。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.产于重大决策

　　正确答案是：C，

　　考点

　　有限责任公司股权转让的相关规定

　　37、《证券法》对以下那类行为主体不具有法律约束力。( )

　　A.行为发生在上海的美国人

　　B.行为发生在北京的北京人

　　C.行为发生在上海的香港人

　　D.行为发生在香港的北京人

　　正确答案是：D，

　　解析

　　依据《中华人民共和国证券法》第二条、第二百四十条的规定，根据属地原则，无论当事人是本国人还是外国人，只要其行为发生在本国领域内就适用本国法律。因此，证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

　　38、下列各项不属于内幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增资的计划

　　B.公司股权结构的重大变化

　　C.上市公司收购的有关方案

　　D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%

　　正确答案是：D，

　　解析

　　内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。诸如企业新技术、新产品开发、公司分红、上市公司收购等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划、公司合并等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。

　　39、证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.7

　　正确答案是：C，

　　解析

　　协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　40、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。