第 76 题

　　下列有关证券公开发行的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的为公开发行证券

　　Ⅱ.发行人中请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　Ⅲ.公司公开发行的新股应最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 向特定对象发行证券累计超过 200 人的，属于公开发行证券。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。公司公开发行新股，应当最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。故第Ⅳ项说法错误。

　　第 77 题

　　客户委托资产应当交由( )托管。

　　Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅲ.中国证监会认可的证券公司

　　Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： 客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

　　第 78 题

　　下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有( )。

　　Ⅰ.违反规定为客户开立账户

　　Ⅱ.假借客户名义买卖证券

　　Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托

　　Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于合规风险;第Ⅳ项属于管理风险。

　　第 79 题

　　根据《证券公司监督管理条例》的规定，上市公司董事会秘书的职责包括( )。

　　Ⅰ.负责股东大会的筹备

　　Ⅱ.负责董事会会议的筹备

　　Ⅲ.负责文件的保管

　　Ⅳ.负责股东资料的管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

　　第 80 题

　　我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括( )。

　　Ⅰ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

　　Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会

　　Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人应当履行下列职责：①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作;⑪国务院证券监督管理机构规定的其他职责。第Ⅳ项属于公募基金的基金管理人的职责。

　　第 81 题

　　证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.业务申请书

　　Ⅱ.业务和技术系统准备情况说明

　　Ⅲ.业务方案和内部管理规定等相关文件

　　Ⅳ.营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交以下材料：①业务申请书;②证券经纪、证券自营业务资格证明文件;③业务方案和内部管理规定等相关文件;④《业务协议》和《股票质押式回购交易风险揭示书》样本;⑤业务和技术系统准备情况说明;⑥负责股票质押回购的高级管理人员与业务联络人的姓名及其联系方式;⑦上交所要求的其他材料。

　　第 82 题

　　下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

　　Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

　　Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议

　　Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

　　第 83 题

　　关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 10 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定

　　Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定

　　Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作日内向中国证监会提交更新资料

　　Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 5 个工作日内向中国证监会提交更新资料

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作目内向中国证监会提交更新资料。

　　第 84 题

　　下列属于证券公司与客户签订的融资融券合同的基本内容的是( )。

　　Ⅰ.保证金比例、维持担保比例

　　Ⅱ.可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

　　Ⅲ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

　　Ⅳ.纠纷解决途径

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：①融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式;②保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围;③追加保证金的通知方式、追加保证金的期限;④客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;⑤融资买入证券和融券卖出证券的权益处理;⑥违约责任;⑦纠纷解决途径;⑧其他有关事项。

　　第 85 题

　　公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元

　　Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的 40%

　　Ⅲ.最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息

　　Ⅳ.债券的利率不超过银行利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： 公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元;②累计债券余额不超过公司净资产的 40%;③最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。

　　第 86 题

　　证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格

　　Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币 3000 万元

　　Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前 1 年未发生变化，信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录

　　Ⅳ.具有 2 年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近 2 年每年财务顾问业务收入不低于 100 万元

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格;②实缴注册资本和净资产不低于人民币 500 万元;③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前 1 年未发生变化，信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录;⑥具有 2 年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近 2 年每年财务顾问业务收入不低于 100万元;⑦有证券从业资格的人员不少于 20 人，其中，具有从事证券业务经验 3 年以上的人员不少于 10 人，财务顾问主办人不少于 5 人;⑧中国证监会规定的其他条件。

　　第 87 题

　　资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括( )。

　　Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

　　Ⅱ.安全保管资产管理业务资产

　　Ⅲ.出具资产托管报告

　　Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：①安全保管资产管理业务资产;②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来;③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告;④出具资产托管报告;⑤资产管理合同约定的其他事项。

　　第 88 题

　　证券、期货投资咨询机构禁止从事的活动包括( )。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　Ⅲ.接受客户委托，买卖证券

　　Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：①代理投资人从事证券、期货买卖;②向投资人承诺证券、期货投资收益;③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。第Ⅲ项属于正常行为。

　　第 89 题

　　下列关于公司股东的义务，表述正确的有( )。

　　Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

　　Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

　　Ⅲ.公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益

　　Ⅳ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

　　第 90 题

　　基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，可对其实行的处罚包括( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.处 3 万元以上 50 万元以下罚款

　　Ⅲ.处 5 万元以上 50 万元以下罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 万元以上 30 万元以下罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处 5 万元以上 50 万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处 3 万元以上 30 万元以下罚款。

　　第 91 题

　　下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或拘役并处 2 万元以上 20 万元以下罚款

　　Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50万元以下罚金

　　Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5 万元以上 50 万元以下罚金或者没收财产

　　Ⅳ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10 万元以上 50 万元以下罚金或者没收财产

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《中华人民共和国刑法》的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或者没收财产。

　　第 92 题

　　下列关于上市公司收购的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式

　　Ⅱ.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到 5%时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告

　　Ⅲ.收购要约的期限不得少于 20 日，并不得超过 1 年

　　Ⅳ.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。收购要约约定的收购期限不得少于 30日，并不得超过 60 日。在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤回其收购要约。

　　第 93 题

　　客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺

　　Ⅱ.申请人具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明

　　Ⅲ.申请人具有 2 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明

　　Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： 客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，并提交下列材料：①申请人具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;②申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;③中国证券业协会要求报送的其他材料。证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。

　　第 94 题

　　个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.具备 3 年以上保荐相关业务经历

　　Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　Ⅲ.最近 2 年未受到中国证监会的行政处罚

　　Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备 3 年以上保荐相关业务经历;②最近 3 年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第 2 条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　第 95 题

　　上市公司存在下列情形中的( )，不得公开发行证券。

　　Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　Ⅱ.上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近 6 个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

　　Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;③上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责;④上市公司及其控股股东或实际控制人最近 12 个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为;⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　第 96 题

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。

　　Ⅰ.信用交易资金交收账户

　　Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.融资专用资金账户

　　Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　第 97 题

　　国务院证券监督管理机构可以要求( )，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

　　Ⅰ.证券公司的股东、实际控制人

　　Ⅱ.为证券公司提供服务的证券服务机构

　　Ⅲ.证券公司及其董事、监事、工作人员

　　Ⅳ.证券公司的开户银行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：①证券公司及其董事、监事、工作人员;②证券公司的股东、实际控制人;③证券公司控股或者实际控制的企业;④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构;⑤为证券公司提供服务的证券服务机构。

　　第 98 题

　　首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息

　　Ⅱ.如公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注

　　Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则

　　Ⅳ.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露以下信息：①招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息;发行人股东拟老股转让的，还应披露预计老股转让的数量上限，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并明确新股发行与老股转让数量的调整机制。②网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量;剔除最高报价有关情况;剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数;有效报价和发行价格(或发行价格区间)的确定过程;发行价格(或发行价格区间)及对应的市盈率;网下网上的发行方式和发行数量;回拨机制;中止发行安排;申购缴款要求等。已公告老股转让方案的，还应披露老股转让和新股发行的确定数量，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并应提示投资者关注，发行人将不会获得老股转让部分所得资金。按照发行价格计算的预计募集资金总额低于拟以本次募集资金投资的项目金额的，还应披露相关投资风险。③如公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注。④在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则;对于提供有效报价但未参与申购，或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者应列表公示并着重说明;发行后还应披露保荐费用、承销费用、其他中介费用等发行费用信息。⑤向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。

　　第 99 题

　　下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有( )。

　　Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

　　Ⅱ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

　　Ⅲ.注册资本不低于 3 亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 2 年没有违法记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程;②注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　第 100 题

　　证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅲ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。

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