第 26 题

　　财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析： 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 5 个 J-作日内向中国证监会报告。

　　第 27 题

　　通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则中国证券业协会应当自收到申请( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　参考答案：C

　　参考解析： 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起 30 日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起 30 日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

　　第 28 题

　　下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是( )。

　　A.自愿原则

　　B.公开原则

　　C.有偿原则

　　D.诚实信用原则

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　第 29 题

　　下列关于利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是( )。

　　A.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格

　　B.未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务

　　C.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

　　D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

　　参考答案：A

　　参考解析： 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。故选项 A说法错误。

　　第 30 题

　　根据我国《证券法》的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是( )。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.最近 3 年持续盈利，平均总资产报酬率达到 10%以上

　　C.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　D.最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力。财务状况良好;③最近 3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　第 31 题

　　融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

　　A.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

　　B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构

　　C.业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构

　　D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》的规定，证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

　　第 32 题

　　证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括( )。

　　A.造成严重后果的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役

　　B.造成严重后果的，单处 1 万元以上 10 万元以下罚金

　　C.情节特别恶劣的，处 3 年以上 5 年以下有期徒刑

　　D.造成严重后果的，处 2 年以下有期徒刑或者拘役

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金;情节特别恶劣的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 33 题

　　期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括( )。

　　A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

　　B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚

　　C.具有高中以上学历

　　D.具有从事期货业务 2 年以上的经历

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍;②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥期货投资咨询人员具有从事期货业务 2 年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。

　　第 34 题

　　根据我国《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是( )。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.最近 3 年连续亏损

　　C.公司股本总额、股权分布等发生重大变化不再具备上市条件

　　D.公司解散或者被宣告破产

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载.可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近 3 年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。选项 D 属于证券交易所决定终止股票上市交易的情形。

　　第 35 题

　　非公开募集基金应当制定并签订基金合同，下列不属于基金合同内容的是( )。

　　A.基金的运作方式

　　B.基金承担的有关费用

　　C.基金财产交收方式

　　D.基金收益分配原则、执行方式

　　参考答案：C

　　参考解析： 非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：①基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;②基金的运作方式;③基金的出资方式、数额和认缴期限;④基金的投资范围、投资策略和投资限制;⑤基金收益分配原则、执行方式;⑥基金承担的有关费用;⑦基金信息提供的内容、方式;⑧基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;⑨基金合同变更、解除和终止的事由、程序;⑩基金财产清算方式;⑪当事人约定的其他事项。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

　　第 36 题

　　按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括( )。

　　A.合规风险、管理风险和技术风险

　　B.基本风险、非基本风险

　　C.系统风险、非系统风险

　　D.基本风险、经营管理风险

　　参考答案：A

　　参考解析： 按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。

　　第 37 题

　　股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括( )。

　　A.上市报告书

　　B.申请股票上市的股东大会决议

　　C.未经审计的公司最近 3 年的财务会计报告

　　D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请股票上市的股东大会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤依法经会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告;⑥法律意见书和保荐人出具的上市保荐书;⑦最近一次的招股说明书;⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。

　　第 38 题

　　下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是( )。

　　A.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，

　　违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B.个人利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉

　　D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》和《中华人民共和国刑法》的规定，利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①证券交易成交额累计在 50 万元以上的;②期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的;③获利或者避免损失数额累计在15 万元以上的;④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的;⑤其他情节严重的情形。个人犯利用未公开信息交易罪的，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金;情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。单位犯利用未公开信息交易罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 39 题

　　对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额( )的罚款。

　　A.2%以上 10%以下

　　B.5%以上 15%以下

　　C.5%以上 20%以下

　　D.5%以上 25%以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 违反《中华人民共和国公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

　　第 40 题

　　自股东会会议决议通过之日起( )日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。

　　A.60;70

　　B.60;80

　　C.60;90

　　D.90;60

　　参考答案：C

　　参考解析： 自股东会会议决议通过之日起 60 日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起 90 日内向人民法院提起诉讼。

　　第 41 题

　　某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人 A 转让其股权。下列关于甲转让股权的说法中，符合我国《公司法》规定的是( )。

　　A.甲可以将其股权转让给 A，无须经其他股东同意

　　B.甲可以将其股权转让给 A，无须通知其他股东

　　C.甲可以将其股权转让给 A，但须经其他股东过半数同意

　　D.甲可以将其股权转让给 A，但须经其他股东的 1/3 以上同意

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让。

　　第 42 题

　　下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。

　　A.违规向客户提供资金或有价证券

　　B.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

　　C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

　　D.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;④在经纪业务中接受客户的全权委托;⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。选项 D 属于从业人员一般性禁止行为。

　　第 43 题

　　操纵证券、期货市场罪，是指以( )为目的的违法行为。

　　A.获取不正当利益或者转嫁风险

　　B.获取内幕信息

　　C.获取内幕信息以内的未公开信息

　　D.诱骗投资者

　　参考答案：A

　　参考解析： 操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

　　第 44 题

　　下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是( )。

　　A.基本信息效力期限为 10 年

　　B.基本信息长期有效

　　C.奖励信息效力期限为 3 年

　　D.处罚处分信息效力期限为 3 年

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，证券业从业人员诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5 年。

　　第 45 题

　　财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括( )。

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.撤销资格

　　D.责令改正

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　第 46 题

　　证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，( )。

　　A.免于罚款

　　B.处以 3 万元以下的罚款

　　C.处以 3 万元的罚款

　　D.处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　参考答案：B

　　参考解析： 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为;②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书;③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动;④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

　　第 47 题

　　任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

　　A.1 倍以上 3 倍以下

　　B.1 倍以上 5 倍以下

　　C.3 倍以上 5 倍以下

　　D.5 倍以上 10 倍以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以

　　下的罚款。

　　第 48 题

　　控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。

　　A.50%;50%

　　B.40%;50%

　　C.50%;30%

　　D.60%;40%

　　参考答案：A

　　参考解析： 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　第 49 题

　　按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受( )的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

　　A.金融产品购买人

　　B.中介机构

　　C.金融产品发行人

　　D.监管部门

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

　　第 50 题

　　证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是( )。

　　A.责令改正，给予警告

　　B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款

　　C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款

　　D.违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。