操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

　　1.根据《中华人民共和国刑法》的规定，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，给予(　)。

　　Ⅰ.情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

　　Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

　　Ⅲ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　Ⅳ.情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查操纵证券期货市场的责任认定。根据《中华人民共和国刑法》规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(4)以其他方法操纵证券、期货市场的。

　　2.根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条对操纵证券、期货市场罪的规定，有下列(　)情形的，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

　　Ⅰ.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　Ⅱ.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条对操纵证券、期货市场罪的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：

　　(1)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

　　(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

　　(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

　　(4)以其他方法操纵证券、期货市场的。

　　在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定

　　1.虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为(　)。

　　Ⅰ.一级市场中的虚假陈述

　　Ⅱ.针对公众的虚假陈述

　　Ⅲ.二级市场中的虚假陈述

　　Ⅳ.针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

　　2.虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为(　)。

　　Ⅰ.自然人的虚假陈述

　　Ⅱ.法人的虚假陈述

　　Ⅲ.一级市场中的虚假陈述

　　Ⅳ.二级市场中的虚假陈述

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述等。

　　3.虚假陈述的行为根据(　)，可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求

　　B.信息公开的对象不同

　　C.行为主体的角度

　　D.行为主体的性质

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。虚假陈述的行为根据信息公开的对象不同，可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　4.《中华人民共和国证券法》规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，应(　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.给予警告

　　Ⅲ.没收业务收入

　　Ⅳ.并处以业务收入3倍以上10倍以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。《中华人民共和国证券法》规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。

　　5.《中华人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应(　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.给予警告

　　Ⅲ.没收业务收入

　　Ⅳ.并处以30万元以上60万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。《中华人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

　　6.根据《中华人民共和国刑法》的规定，对内幕交易、泄露内幕信息罪和利用未公开信息交易罪的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处(　)。

　　Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.并处或者单处违法所得1倍以上3倍以下罚金

　　Ⅳ.并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。根据《中华人民共和国刑法》的规定，对内幕交易、泄露内幕信息罪和利用未公开信息交易罪的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　7.根据《中华人民共和国刑法》的规定，对内幕交易、泄露内幕信息罪和利用未公开信息交易罪的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节特别严重的，处(　)。

　　Ⅰ.3年以上10年以下有期徒刑

　　Ⅱ.5年以上10年以下有期徒刑

　　Ⅲ.并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　Ⅳ.并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。根据《中华人民共和国刑法》的规定，对内幕交易、泄露内幕信息罪和利用未公开信息交易罪的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。