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2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考点试题(4)

来源 :中华考试网 2018-10-23

  欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任

  1.关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,叙述正确的有( )。

  Ⅰ.本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益

  Ⅱ.本罪的主体主要是个人

  Ⅲ.本罪在主观上无论故意,还是过失都构成本罪

  Ⅳ.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。本罪在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪。

  2.《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。

  Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

  Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

  A.Ⅳ       B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

  3.欺诈客户行为给客户造成损失的,( )应当依法承担赔偿责任。

  A.交易所

  B.行为人所在证券公司

  C.行为人

  D.证券业协会

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列( )情形之一的,应予立案追诉。

  Ⅰ.发行数额在300万元以上的

  Ⅱ.发行数额在500万元以上的

  Ⅲ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

  Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查欺诈发行股票、债券的刑事立案追诉标准。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

  5.《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处( )。

  Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

  Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

  Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

  Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上10%以下罚金

  A.Ⅰ、Ⅲ  B.Ⅰ、Ⅳ  C.Ⅱ、Ⅲ  D.Ⅱ、Ⅳ

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查欺诈发行股票、债券的法律责任。《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

  非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任

  1.下列关于非法集资类犯罪的犯罪构成,说法正确的有( )。

  Ⅰ.犯罪主体为单位

  Ⅱ.犯罪主观方面是故意

  Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序

  Ⅳ.犯罪客观表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的犯罪构成。非法集资类犯罪的犯罪主体为一般主体,包括自然人和单位。

  2.以下不属于非法金融业务活动的是( )。

  A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款

  B.未经依法批准,以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资

  C.非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖

  D.制造、贩卖假币金额较小

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的犯罪构成。《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》规定:本办法所称非法金融业务活动,是指未经中国人民银行批准,擅自从事的下列活动:(1)非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。(2)未经依法批准,以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资。(3)非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖。(4)中国人民银行认定的其他非法金融业务活动。

  3.( )是指未经中国人民银行批准,向社会不特定对象吸收资金,出具凭证,承诺在一定期限内还本付息的活动。

  A.变相吸收公众存款

  B.非法吸收公众存款

  C.非法集资

  D.变相集资

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的犯罪构成。非法吸收公众存款,是指未经中国人民银行批准,向社会不特定对象吸收资金,出具凭证,承诺在一定期限内还本付息的活动。

  4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,应予立案追诉的情形包括( )。

  Ⅰ.个人集资诈骗,数额在10万元以上的

  Ⅱ.个人集资诈骗,数额在20万元以上的

  Ⅲ.单位集资诈骗,数额在30万元以上的

  Ⅳ.单位集资诈骗,数额在50万元以上的

  A.Ⅰ、Ⅲ  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ  D.Ⅱ、Ⅳ

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的立案追诉标准。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)个人集资诈骗,数额在10万元以上的。(2)单位集资诈骗,数额在50万元以上的。

  5.根据《中华人民共和国刑法》对集资诈骗罪的规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额巨大或者有其他严重情节的,处( )。

  Ⅰ.3年以上7年以下有期徒刑

  Ⅱ.5年以上10年以下有期徒刑

  Ⅲ.并处5万元以上50万元以下罚金

  Ⅳ.并处3万元以上30万元以下罚金

  A.Ⅰ、Ⅲ  B.Ⅰ、Ⅳ  C.Ⅱ、Ⅲ  D.Ⅱ、Ⅳ

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的法律责任。根据《中华人民共和国刑法》对集资诈骗罪的规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。

  6.个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在( )万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在( )万元以上的,应当依法追究刑事责任。

  A.10;100

  B.20;200

  C.20;100

  D.10;200

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的法律责任。非法吸收或者变相吸收公众存款,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任:(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的。(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

  7.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象( )人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象( )人以上的。

  A.20;100

  B.30;150

  C.20;150

  D.30;100

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的法律责任。非法吸收或者变相吸收公众存款,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任:(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的。(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

  8.个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的。

  A.10;50

  B.20;50

  C.10;100

  D.20;100

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的法律责任。非法吸收或者变相吸收公众存款,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任:(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的。(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

  9.非法吸收或者变相吸收公众存款,主要用于正常的生产经营活动,能够及时清退所吸收资金的( )。

  A.处以3年以下有期徒刑

  B.处以罚金

  C.可以免予刑事处罚

  D.处以管制或者拘禁

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的法律责任。非法吸收或者变相吸收公众存款,主要用于正常的生产经营活动,能够及时清退所吸收资金,可以免予刑事处罚;情节显著轻微的,不作为犯罪处理。

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