证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任

　　1.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有(　)。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(1997年12月25日国务院、国务院证券委员会发布)第二十四条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　2.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为是(　)。

　　Ⅰ.代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《中华人民共和国证券法》。投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范

　　1.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的原则有(　)。

　　Ⅰ.独立

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.公平

　　Ⅳ.审慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。《发布证券研究报告执业规范》第二条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　2.证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的(　)。

　　A.及时性

　　B.准确性

　　C.独立性

　　D.客观性

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。

　　3.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起(　)日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.40

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排：(1)担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告;(2)担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告;(3)担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告。

　　4.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起(　)个月内不得就该股票发布证券研究报告。

　　A.3　　 B.5

　　C.6　　 D.12

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

　　保荐代表人执业行为规范

　　1.《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证(　)及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。

　　Ⅰ.保荐业务负责人　　　　 Ⅱ.内核负责人

　　Ⅲ.保荐业务部门负责人　　 Ⅳ.保荐代表人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。

　　2.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　)。

　　A.3年 　　B.5年

　　C.10年　　D.20年

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

　　3.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起(　)个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

　　4.持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在(　)内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.半年

　　D.1年

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。

　　5.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于(　)个完整的会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。

　　6.保荐机构应当指定(　)名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。

　　保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施

　　1.(　)建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

　　A.国务院证券管理委员会

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布。

　　2.保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起(　)个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

　　A.3　　　B.6

　　C.12　　 D.15

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

　　3.保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格(　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人;情节特别严重的，撤销其保荐机构资格：(1)向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)内部控制制度未有效执行;(3)尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行;(4)保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(5)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;(6)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;(7)通过从事保荐业务谋取不正当利益;(8)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

　　4.证券上市当年累计(　)以上募集资金的用途与承诺不符，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露;(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大;(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大;(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大;(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大;(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的;(13)中国证监会规定的其他情形。

　　5.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑(　)以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露;(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大;(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大;(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大;(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大;(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的;(13)中国证监会规定的其他情形。

　　资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求

　　1.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(　)。

　　Ⅰ.已取得证券从业资格

　　Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　Ⅲ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　Ⅳ.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《证券公司客户资产管理业务规范》。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。

　　2.《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定，协会在收到完整申请材料后(　)日内完成注册。

　　A.10　　 B.20

　　C.30　　 D.40

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《证券公司客户资产管理业务规范》。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。

　　3.《证券公司客户资产管理业务规范》不得注册为投资主办人的情形有(　)。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年

　　Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年

　　Ⅲ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券公司客户资产管理业务规范》。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。

　　财务顾问主办人执业行为规范

　　1.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备的条件有(　)。

　　Ⅰ.具有证券从业资格

　　Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　Ⅲ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　Ⅳ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查财务顾问主办人执业行为规范。《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：(1)具有证券从业资格;(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)最近24个月无违反诚信的不良记录;(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(9)中国证监会规定的其他条件。

　　2.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备最近(　)个月无违反诚信的不良记录。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.24

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查财务顾问主办人执业行为规范。《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：(1)具有证券从业资格;(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)最近24个月无违反诚信的不良记录;(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(9)中国证监会规定的其他条件。

　　3.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过(　)，或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查财务顾问主办人执业行为规范。存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　证券业财务与会计人员执业行为规范

　　1.财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动，依据法律法规、自律规则和机构规程做好(　)工作。

　　Ⅰ.会计确认　　 Ⅱ.会计计量

　　Ⅲ.会计记录　　 Ⅳ.会计报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券业财务与会计人员执业行为规范。财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动，依据法律法规、自律规则和机构规程做好会计确认、计量、记录和报告工作。

　　2.财务与会计人员禁止从事的行为包括(　)。

　　Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

　　Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

　　Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

　　Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券业财务与会计人员执业行为规范。财务与会计人员禁止从事以下行为：(1)承担与本职岗位有冲突的工作;(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行;(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息;(4)未经授权动用本单位的资金、财产;(5)擅自修改或危害本单位的财务系统;(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产;(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料;(8)法律法规或自律规则规定的其他行为。

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