客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求

　　1.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(　)。

　　Ⅰ.已取得证券从业资格

　　Ⅱ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　Ⅲ.具有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　Ⅳ.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。

　　2.申请投资主办人注册的人员应当(　)。

　　A.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　B.具有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

　　D.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近1年内没有受到监管部门的行政处罚

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。

　　3.投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应当提交的材料包括申请人具有(　)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：(1)申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;(2)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;(3)协会要求报送的其他材料。

　　4.不得注册为投资主办人的情形有(　)。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年

　　Ⅲ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合本规范第三十一条规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。

　　5.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(　)年检查一次。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。

　　6.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则有(　) 。

　　Ⅰ.诚实守信

　　Ⅱ.勤勉尽责

　　Ⅲ.独立客观

　　Ⅳ.专业审慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

　　财务顾问主办人应当具备的条件

　　财务顾问主办人应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.具有证券从业资格

　　Ⅱ.最近24个月无违反诚信的不良记录

　　Ⅲ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅳ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。

　　证券业从业人员执业行为准则

　　《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员不得从事的活动有(　)。

　　Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

　　Ⅲ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　Ⅳ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《证券业从业人员执业行为准则》。从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(11)中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　中国证券业协会诚信管理的有关规定

　　1.《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是(　)。

　　A.2014年1月8日

　　B.2014年12月8日

　　C.2015年1月5日

　　D.2015年12月5日

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。《中国证券业协会诚信管理办法》(2014年12月8日协会第五届常务理事会第二十九次会议修订通过，2015年1月5日发布)第六条第二款规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　2.《中国证券业协会诚信管理办法》中的诚信信息包括(　)。

　　Ⅰ.基本信息

　　Ⅱ.奖励信息

　　Ⅲ.处罚处分信息

　　Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。诚信信息包括：基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

　　3.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起(　)个工作日内向协会诚信管理系统申报。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　4.诚信信息中的基本信息效力期限为(　)。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.长期有效

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查诚信信息的保存与效力期限。诚信信息的效力期限为：(1)基本信息长期有效;(2)奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　5.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(　)。

　　A.3年　　　B.5年

　　C.10年　　 D.20年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查诚信信息的使用与查询。查询记录自该记录生成之日起保存5年。