第二章　证券从业人员管理

　　从事证券业务的专业人员范围

　　1.2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》(简称《资格管理办法》)，自(　)起施行。

　　A.2003年1月1日

　　B.2003年2月1日

　　C.2003年3月1日

　　D.2003年7月1日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《证券业从业人员资格管理办法》。2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》(简称《资格管理办法》)，自2003年2月1日起施行。

　　2.《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括(　)。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.基金管理公司

　　Ⅲ.证券投资咨询机构

　　Ⅳ.证券资信评估机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《证券业从业人员资格管理办法》的内容。《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。

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　　专业人员从事证券业务的资格条件

　　1.证券业从业资格考试测试划分为(　)。

　　Ⅰ.一般从业资格考试

　　Ⅱ.特殊从业资格考试

　　Ⅲ.专项业务类资格考试

　　Ⅳ.管理类资格考试

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

　　2.主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是(　)。

　　A.一般从业资格考试

　　B.专项业务类资格考试

　　C.管理类资格考试

　　D.特殊从业资格考试

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

　　3.专项业务类资格考试又叫做(　)。

　　A.入门资格考试

　　B.职称资格考试

　　C.专业资格考试

　　D.管理资质测试

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查专项业务类资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

　　4.主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守，这是(　)。

　　A.一般从业资格考试

　　B.专项业务类资格考试

　　C.管理类资格考试

　　D.特殊从业资格考试

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查专项业务类资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

　　5.证券从业资格考试中的管理类资格考试又叫做(　)。

　　A.入门资格考试

　　B.职称资格考试

　　C.专业资格考试

　　D.管理资质测试

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查管理类资格考试。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

　　6.下列关于证券从业中一般从业资格考试的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.主要面向已经进入证券业从业的人员

　　Ⅱ.即将进入证券业从业的人员

　　Ⅲ.测试考生是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求

　　Ⅳ.测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准

　　A.Ⅰ、Ⅱ 　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

　　7.保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为(　)。

　　Ⅰ.《金融市场基础知识》

　　Ⅱ.《投资银行业务》

　　Ⅲ.《发布证券研究报告业务》

　　Ⅳ.《证券投资顾问业务》

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　 B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券从业资格考试的科目。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

　　8.管理资质测试的考试科目有(　)。

　　Ⅰ.《证券公司高级管理人员资质测试》

　　Ⅱ.《证券评级业务高级管理人员资质测试》

　　Ⅲ.《证券市场基本法律法规》

　　Ⅳ.《证券公司合规管理人员胜任能力测试》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券从业资格考试的科目。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

　　9.入门资格考试注重考查必需的(　)。

　　Ⅰ.专业基础知识　　 Ⅱ.基本法律法规

　　Ⅲ.业务技能　　　　 Ⅳ.业务流程

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

　　10.入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以(　)为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

　　A.应知

　　B.应会

　　C.应做

　　D.合规

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

　　11.管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以(　)为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

　　A.应知

　　B.应会

　　C.应做

　　D.合规

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券从业资格考试的合格标准。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

　　12.证券从业资格中，入门资格考试合格成绩(　)有效。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.长期

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理：(1)入门资格考试合格成绩长期有效。(2)考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。(3)管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

　　13.证券从业资格中，管理资质测试的合格成绩有效期维持(　)不变。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.长期

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理：(1)入门资格考试合格成绩长期有效。(2)考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。(3)管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

　　14.下列选项中，属于证券从业资格报名条件的有(　)。

　　Ⅰ.年满16周岁

　　Ⅱ.年满18周岁

　　Ⅲ.具有高中以上文化程度

　　Ⅳ.具有完全民事行为能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　　　 B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券从业资格考试报名条件。报名条件：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。

　　从业人员申请执业证书的条件和程序

　　1.下列关于从业人员申请执业证书的条件和程序，说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.已被机构聘用

　　Ⅱ.最近5年未受过刑事处罚

　　Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　2.证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近(　)未受过刑事处罚。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　3.申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(　)以上经验。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的需要符合：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。

　　4.从业人员申请执业证书，应当向所在机构提供的申请材料包括(　)。

　　Ⅰ.执业证书申请表

　　Ⅱ.身份证复印件

　　Ⅲ.学历证明复印件

　　Ⅳ.协会规定的其他材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。