证券从业资格考试

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2018年证券从业资格考试基本法律法规考前精选题(5)

来源 :中华考试网 2018-09-21

  [选择题]

  1、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。

  A.1%~3%

  B.1%~5%

  C.3%~5%

  D.5%~10%

  正确答案是:B,

  解析

  未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

  2、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。

  A.100人

  B.20人

  C.200人

  D.300人

  正确答案是:C,

  解析

  非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人

  3、公司登记机关对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额( )的罚款。

  A.1%以上3%以下

  B.3%以上5%以下

  C.5%以上10%以下

  D.5%以上15%以下

  正确答案是:D,

  解析

  款是行政处罚的一种方式。由公司登记机关对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款。

  4、以下不得申请证券从业资格的是( )

  A.已满20周年;本科

  B.已满18周年;高中

  C. 已满20周年;高中

  D. 已满18周年;初中

  正确答案是:D,

  解析

  从 业资格取得的条件包括:(1)参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的,取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。

  5、违反证券法的规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以( )罚款。

  A.3万元以上5万元以下

  B.5万元以上10万元以下

  C.5万元以上30万元以下

  D.10万元以上30万元以下

  正确答案是:D,

  解析

  违反证券法的规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款

  6、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )以下的罚款。

  A.3万元以上10万元以下

  B.5万元以上30万元以下

  C.10万元以上30万元以下

  D.30万元以上60万元以下

  正确答案是:D,

  解析

  发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )以下的罚款。

  7、甲,19岁,大二学生()参加证券从业人员资格考试。

  A.3年后

  B.2年后

  C.1年后

  D.现已符合

  正确答案是:D,

  解析

  从 业资格取得的条件包括:(1)参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的,取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要,协会可 在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试,但不作为法定考试内容,由从业人员自行选择,供机构用人时参考。

  8、期货交易所向会员收取的保证金,属于( )所有。

  A.会员

  B.期货交易所

  C.期货交易公司

  D.中国期货业协会

  正确答案是:A,

  解析

  期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。

  9、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.6

  正确答案是:C,

  解析

  证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

  10、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

  A.30个工作日

  B.2个月

  C.6个月

  D.12个月

  正确答案是:C,

  解析

  对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

  11、向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经()许可,取得证券投资咨询业务资格。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.中国证券监督管理委员会

  D.中国证券业协会

  正确答案是:C,

  解析

  向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证券监督管理委员会许可,取得证券投资咨询业务资格。

  12、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐代表人资格,中国证监会自撤销之日起( )内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.24个月

  正确答案是:B,

  解析

  自 保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起,保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国 证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格 申请

  13、股份有限公司进行合并,必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

  A.1/2

  B.1/3

  C.2/3

  D.3/4

  正确答案是:C,

  解析

  根据《中华人民共和国公司法》的规定,在有限责任公司,必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  14、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

  A.登记结算公司

  B.中国证监会

  C.沪深交易所

  D.中国证券业协会

  正确答案是:D,

  解析

  中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理

  15、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。

  A.商业银行

  B.中国证券业协会

  C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

  D.地方性证券业协会

  正确答案是:A,

  解析

  下 列主体做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息:(1)中国证监会及其派出机构。(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券 业协会。(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所。(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织。(5)协会认为 有必要记录其奖励信息的其他单位。

  16、根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令其改正,处以( )的罚款

  A.3万元以上10万元以下

  B.3万元以上20万元以下

  C.1万元以上10万元以下

  D.3万元以上30万元以下

  正确答案是:B,

  解析

  根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令其改正,处以3万元以上20万元以下的罚款。

  17、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是( )

  A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任

  B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任

  C.股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

  D.股份有限公司也称有限公司

  正确答案是:A,

  解析

  有 限责任公司和股份有限公司有限责任公司也称有限公司,是指由50个以下股东共同出资设立,股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任,公司以其全部资 产对其债务承担责任的公司。A正确,B错误。股份有限公司也称股份公司,是指全部资本分成等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,公司以其全部 资产对公司债务承担责任的公司。C、D错误。

  18、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

  A.7

  B.10

  C.20

  D.30

  正确答案是:C,

  解析

  对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

  19、从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。

  A.3~6

  B.6~12

  C.3~9

  D.3~12

  正确答案是:D,

  解析

  从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  20、( )统一制定期货合约,将期货合约条款统一化和标准化

  A.期货交易所

  B.政府

  C.期货监督管理机构

  D.期货业协会

  正确答案是:A,

  解析

  期货交易所统一制定期货合约,将期货合约条款统一化和标准化

  21、期货公司接受客户委托为其进行期货交易,交易过程中期货公司的禁止行为包括( )

  I.未经客户委托或者不按照客户委托内容

  II.擅自进行期货交易

  III.向客户作获利保证

  IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

  A.II、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

  正确答案是:B,

  解析

  期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同;不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易;不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

  22、股份有限公司采取募集设立,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )

  A.35%

  B.30%

  C.40%

  D.45%

  正确答案是:A,

  解析

  《中华人民共和国公司法》第八十三条规定,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%

  23、( )指投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金份额持有人

  D.基金业协会

  正确答案是:B,

  解析

  基金托管人指投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构

  24、证券发行和交易的“三公”原则是( )。

  A.公开、公允、公平

  B.公开、公平、公正

  C.公开、公允、公正

  D.公允、公平、公正

  正确答案是:B,

  解析

  证券发行和交易的“三公”原则是公开原则、公平原则和公正原则。

  25、期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

  A.事业单位

  B.企业法人

  C.期货交易所工作人员

  D.国家机关

  正确答案是:B,

  解析

  下 列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保 证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构 规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

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