76、证券经纪业务的禁止行为包括()。

　　I 为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　II 挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　III 侵占、损害客户的合法权益

　　IV 违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　根 据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为： (1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2) 侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而 决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失 作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投 资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争 揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

　　77、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立()。

　　I.融券专用证券账户

　　II.融资专用资金账户

　　III.客户信用交易担保证券账户

　　IV.客户信用交易担保资金账户

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.II 、IV

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　78、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。

　　I. 融资融券业务资格申请书

　　II. 股东会关于经营融资融券业务的决议

　　III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

　　IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

　　A.II、 III

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证 券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关 于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员 的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。(6)证券交易所、证券登记结算机构出 具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(7)中国证监会要求提交的其他文件。

　　79、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。

　　I. 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

　　II. 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

　　III. 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

　　IV. 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

　　80、( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　I. 发行人

　　II. 上市公司的董事

　　III. 上市公司的监事

　　IV. 上市公司的一般工作人员

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　下 列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人，上市公司的董 事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行 人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其 他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、 高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证 券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政 法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　81、下列关于股票发行说法正确的是( )。

　　Ⅰ 实行公平、公正的原则

　　Ⅱ 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

　　Ⅲ 同种类的每一股份应当具有同等权利

　　Ⅳ 不同性质的单位或者个人所认购的股份，每股应当支付不相同价额

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　股 份的发行是指股份有限公司为了筹集公司资本而出售和分配股份的法律行为。《中华人民共和国公司法》规定：“股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每 一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。”

　　82、对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括( )。

　　Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　证 券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的 信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以 下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　83、在证券交易中，虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。

　　Ⅰ证券交易所

　　Ⅱ 新闻传播媒介从业人员

　　Ⅲ证券业协会

　　Ⅳ 证券投资者

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析

　　虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

　　84、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

　　I. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

　　II. 明确了证券公司客户资产的性质

　　III. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

　　IV. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　IV属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

　　85、关于公司债券发行的条件，说法正确的是( )。

　　Ⅰ股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元

　　Ⅱ累计债券余额不超过公司净资产的50%

　　Ⅲ 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息

　　Ⅳ 债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　公 开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%。(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业 政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件。

　　86、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

　　I 准确

　　II 完整

　　III 及时

　　IV 真实

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

　　87、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。

　　I. 自营业务账户

　　II. 风险限额

　　III. 资产配置

　　IV. 席位情况

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

　　88、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定( )

　　Ⅰ 真实、合法的资金和账户

　　Ⅱ 业务隔离

　　Ⅲ 明确授权

　　Ⅳ 风险监控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。 (3)明确授权。 (4)风险监控。 (5)报告制度

　　89、商品期货中的主要品种可以分为( )。

　　I. 农产品期货

　　II. 金属期货

　　III. 能源期货

　　IV. 外汇期货

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　90、有限责任公司的董事会的职权是()。

　　I 执行股东会的决议

　　II 制定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅲ决定公司内部管理机构的设置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　有 限责任公司的董事会行使下列职权：(1)负责召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订 公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制 订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定 聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权

　　91、证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　I. 证券专业知识

　　II. 证券投资经验和风险偏好

　　III. 年龄

　　IV. 财务与收入状况

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I 、III

　　C.II、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　证 券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能 力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　92、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。

　　I. 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

　　II. 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

　　III. 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

　　IV. 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III

　　D.II、 III 、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

　　93、股份有限公司的董事会成员可以是( )人。

　　I.5

　　II.15

　　III.20

　　IV.25

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　董事会由全体董事组成。董事会成员为5人至19人。

　　94、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。

　　I. 经营证券经纪业务已满2年

　　II. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　III. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　IV. 财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　I项说法错误，应为“经营证券经纪业务已满3年”;IV项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。

　　95、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

　　I. 金融投资经验

　　II. 风险承受能力

　　III. 风险管理能力

　　IV. 金融管理能力

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

　　96、关于证券经纪业务，下列说法正确的有( )。

　　I.证券公司不承担交易中的价格风险

　　II.证券公司与客户是代理委托关系

　　III.证券公司在经纪业务中不赚取差价

　　IV.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

　　A.I、 III 、IV

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。证券公司在经纪业务中不赚取差价，为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入，也不承担交易中的价格风险。

　　97、账户管理主要包括( )。

　　I. 证券账户的合并、挂失补办

　　II. 账户的开立、信息变更、注销

　　III .账户信息比对与报送

　　IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

　　A.II 、III

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

　　98、下列()属于证券公司开展直投业务的业务范围。

　　Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资

　　Ⅱ. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资

　　Ⅲ. 为客户提供股权投资的财务顾问服务

　　Ⅳ. 筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：D

　　解析

　　直接投资子公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

　　99、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。

　　I. 公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

　　II. 公司合并的

　　III .公司转让主要财产的

　　IV .公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

　　A.I 、II 、III

　　B.I、 II

　　C.III、 IV

　　D.II 、III 、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　有 下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(1)公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并 且符合法律规定的分配利润条件的。所以I不选。(2)公司合并、分立、转让主要财产的。(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出 现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

　　100、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。

　　I. 责令停止发行

　　II. 退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　III .处以1万元以上30万元以下的罚款

　　IV .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　A.I 、III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　未 经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任 人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　试题来源：中华考试网证券从业资格考试题库

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