证券市场基本法律法规

　　[选择题]

　　1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　正确答案是：B

　　解析

　　通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

　　2、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会派出机构

　　D.证券公司

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

　　3、收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款

　　A.10万元以上30万元以下

　　B.5万元以上10万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.15万元以上30万元以下

　　正确答案是：A

　　解析

　　收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款

　　4、余额包销是证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由( )认购，并按约定的时间向发行人支付全部发行价款的承销方式

　　A.证券公司

　　B.期货公司

　　C.商业银行

　　D.客户

　　正确答案是：A

　　解析

　　余额包销是指证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由证券公司负责认购，并按约定的时间向发行人支付全部发行价款的承销方式。

　　5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是( )。

　　A.侵害的客体是复杂客体

　　B.主体为特殊主体

　　C.在主观方面必须出于故意

　　D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　正确答案是：D

　　解析

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。

　　6、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

　　7、取得执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　正确答案是：C

　　解析

　　取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　8、股份有限公司的特征不包括()。

　　A.公司的设立可以采取发起设立方式也可以采取募集设立方式设立程序

　　B.发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%

　　C.募集设立的公司在其设立过程中必须召开创立大会

　　D.必须设立董事会

　　正确答案是：B

　　解析

　　发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

　　9、有限责任公司是以其全部资产对其债务承担责任，股东( )对公司承担有限责任。

　　A. 以其所认缴的出资额为限

　　B.所持股份的金额

　　C.所持股份的金额和全部资本

　　D.所拥有的全部资产

　　正确答案是：A

　　解析

　　有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。

　　10、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　正确答案是：A

　　解析

　　期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　11、虚假陈述和信息误导的行为人不包括( )

　　A.国家工作人员

　　B.新闻传播媒介从业人员

　　C.证券交易所工作人员

　　D.银行从业人员

　　正确答案是：D

　　解析

　　虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

　　12、中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起 ( )检查一次。

　　A.两年

　　B.半年

　　C.每年

　　D.三年

　　正确答案是：C

　　解析

　　中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

　　13、公司股东决定合并公司通知债券人必须经过( )以上的代表表决通过

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.全票

　　D.5%

　　正确答案是：B

　　解析

　　根据《中华人民共和国公司法》的规定，在有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　14、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不超过()日。

　　A.60

　　B.360

　　C.90

　　D.180

　　正确答案是：C

　　解析

　　我国证券法规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日

　　15、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )以下的罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.3万元以上5万元以下

　　C.1万元以上10万元以下

　　D.3万元以上10万元以下

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。

　　16、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　正确答案是：A

　　解析

　　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁人措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

　　17、上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　正确答案是：A

　　解析

　　当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

　　18、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。

　　A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

　　正确答案是：B

　　解析

　　A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

　　19、按照规定，下列论述不正确的是()。

　　A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

　　B.上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行

　　C.证券承销采取代销或包销方式

　　D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

　　正确答案是：B

　　解析

　　我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

　　20、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按()寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

　　21、单位或个人认购或受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的( )，应事先通知证券公司。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.1%

　　正确答案是：B

　　解析

　　《证 券公司监督管理条例》第十四条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报证券监督管理机构批准： (一)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%; (二)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。 未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

　　22、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A.利用未公开信息交易罪

　　B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　正确答案是：A

　　解析

　　利 用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行 业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关 交易活动。

　　23、私募基金与公募基金的主要区别是( )。

　　A.一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金

　　B.募集方式不同

　　C.募集对象不同

　　D.信息披露要求不同

　　正确答案是：A

　　解析

　　公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面：(1)募集方式不同，募集对象不同，信息披露要求不同。

　　24、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是( )。

　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　正确答案是：B

　　解析

　　财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。故B项说法错误。

　　25、非法开设证券交易场所的，由( )予以取缔

　　A.县级以上人民政府

　　B.市级以上人民政府

　　C.证券监督管理机构

　　D.证券业协会

　　正确答案是：A

　　解析

　　非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔

　　试题来源：中华考试网证券从业资格考试题库

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