第三章　证券公司业务规范

　　证券公司经纪业务的主要法律法规

　　1.证券经纪业务的法律法规不包括(　)。

　　A.融资融券方面的法律法规

　　B.证券资产管理方面的法律法规

　　C.证券经纪业务管理方面的法律法规

　　D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规;二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规;三是融资融券方面的法律法规。

　　2.下列属于融资融券方面的法律法规有(　)。

　　Ⅰ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　Ⅲ.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

　　Ⅳ.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

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　　证券经纪业务的概述

　　1.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务称为(　)。

　　A.证券自营业务

　　B.证券承销与保荐业务

　　C.证券经纪业务

　　D.证券投资咨询业务

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

　　2.证券经纪业务的种类主要有(　)。

　　A.投资者自行买卖和证券公司代理买卖

　　B.柜台代理买卖和证券公司代理买卖

　　C.投资者自行买卖和证券交易所代理买卖

　　D.柜台代理买卖和证券交易所代理买卖

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务的种类。证券经纪业务的种类：(1)柜台代理买卖;(2)证券交易所代理买卖。

　　3.证券经纪业务的要素主要包括(　)。

　　Ⅰ.委托人　　　　Ⅱ.证券经纪商

　　Ⅲ.证券交易所　　Ⅳ.证券交易的对象

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务的要素。证券经纪业务的要素主要包括(1)委托人;(2)证券经纪商;(3)证券交易所;(4)证券交易的对象。

　　4.证券经纪商的作用主要包括(　)。

　　Ⅰ.提供信息服务　　Ⅱ.承担交易风险

　　Ⅲ.防止股价波动　　Ⅳ.充当证券买卖的媒介

　　A.Ⅰ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券经纪商的作用。证券经纪商的作用：(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供信息服务。

　　5.(　)是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

　　A.《证券交易委托代理协议书》

　　B.《客户须知》

　　C.《风险揭示书》

　　D.《客户交易结算资金第三方存管协议》

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券经纪关系的确立。《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

　　6.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的(　)关系。

　　A.委托　　　B.代理

　　C.从属　　　D.制约

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

　　7.在委托买卖证券的过程中，委托人的权利主要包括(　)。

　　Ⅰ.选择经纪商的权利

　　Ⅱ.对证券交易过程的知情权

　　Ⅲ.了解交易风险，明确买卖方式

　　Ⅳ.对自己购买的证券享有持有权和处置权

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查委托人的权利与义务。委托人的权利：(1)选择经纪商的权利;(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权;(4)对证券交易过程的知情权;(5)寻求司法保护权;(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

　　8.在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利不包括(　)。

　　A.不接受全权委托

　　B.按规定收取服务费用

　　C.拒绝接受不符合规定的委托要求

　　D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券经纪商的权利与义务。证券经纪商权利：(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利;(2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等;(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。选项A属于证券经纪商的义务。

　　9.在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，履行的义务有(　)。

　　Ⅰ.坚持客户适当性管理原则

　　Ⅱ.坚持为客户保密制度

　　Ⅲ.必须忠实办理受托业务

　　Ⅳ.如实记录客户资金和证券的变化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券经纪商的权利与义务。证券经纪商的义务：(1)在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面形式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险;(2)按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定;(3)坚持客户适当性管理原则;(4)必须忠实办理受托业务;(5)坚持为客户保密制度;(6)如实记录客户资金和证券的变化;(7)不接受全权委托。