证券从业资格考试

导航

2018证券从业考试基本法律法规复习试题(2)

来源 :中华考试网 2018-09-18

  11.管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准,以( )为主,通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

  A.应知

  B.应会

  C.应做

  D.合规

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券从业资格考试的合格标准。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准,以合规为主,通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

  12.证券从业资格中,入门资格考试合格成绩( )有效。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.长期

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理:(1)入门资格考试合格成绩长期有效。(2)考生取得专业资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。(3)管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

  13.证券从业资格中,管理资质测试的合格成绩有效期维持( )不变。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.长期

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理:(1)入门资格考试合格成绩长期有效。(2)考生取得专业资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。(3)管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

  14.下列选项中,属于证券从业资格报名条件的有( )。

  Ⅰ.年满16周岁

  Ⅱ.年满18周岁

  Ⅲ.具有高中以上文化程度

  Ⅳ.具有完全民事行为能力

  A.Ⅰ、Ⅲ     B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ   D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券从业资格考试报名条件。报名条件:年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加入门资格考试。

  从业人员申请执业证书的条件和程序

  1.下列关于从业人员申请执业证书的条件和程序,说法正确的有( )。

  Ⅰ.已被机构聘用

  Ⅱ.最近5年未受过刑事处罚

  Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

  Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  2.证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近( )未受过刑事处罚。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  3.申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的需要符合:投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。

  4.从业人员申请执业证书,应当向所在机构提供的申请材料包括( )。

  Ⅰ.执业证书申请表

  Ⅱ.身份证复印件

  Ⅲ.学历证明复印件

  Ⅳ.协会规定的其他材料

  A.Ⅰ、Ⅱ     B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ   D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。

  5.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后( )内审核完毕。

  A.7日

  B.10日

  C.15日

  D.30日

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

  6.申请人符合《资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起( )内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

  A.10日

  B.30日

  C.45日

  D.60日

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

分享到

您可能感兴趣的文章