二、组合型选择题

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

　　【该题针对“证券公司经纪业务的主要法律法规”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券经纪业务的要素。证券经纪业务的要素主要包括(1)委托人;(2)证券经纪商;(3)证券交易所;(4)证券交易的对象。

　　【该题针对“证券经纪业务的概述”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

　　【该题针对“建立健全经纪业务管理制度的相关规定”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。账户管理的内容主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

　　【该题针对“证券公司经纪业务中的账户管理”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查资金账户的管理。申购新股资金冻结期间、开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销、未完成交收、客户资料尚未补全、账户冻结等客户状态不正常的不能办理销户。

　　【该题针对“证券公司经纪业务中的账户管理”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司经纪业务中的风险防范和交收违约处理。证券登记结算机构收取的下列资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行：

　　(1)证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金，以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券。(2)证券登记结算机构根据本办法设立的证券集中交收账户、资金集中交收账户、专用清偿账户内的证券和资金以及根据业务规则设立的其他专用交收账户内的证券和资金。(3)结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金。(4)根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金。(5)证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。

　　【该题针对“证券公司经纪业务中的风险防范和交收违约处理”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券投资咨询。证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;(5)中国证监会认定的其他形式。

　　【该题针对“证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

　　【该题针对“向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　【该题针对“利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。

　　【该题针对“证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《发布证券研究报告暂行规定》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。

　　【该题针对“监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查财务顾问业务的保密制度。财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

　　【该题针对“从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《关于证券公司执行〈企业会计准则〉的通知》属于证券公司信息披露方面的法律。

　　【该题针对“证券公司发行与承销业务的主要法律法规”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司营业执照。(2)公司章程。(3)股东大会决议。(4)招股说明书。(5)财务会计报告。(6)代收股款银行的名称及地址。(7)承销机构名称及有关的协议。

　　【该题针对“证券发行保荐业务的一般规定”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

　　【该题针对“证券发行与承销信息披露的有关规定”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券自营业务决策与授权的要求。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　【该题针对“证券自营业务决策与授权的要求”知识点进行考核】

　　17、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券自营业务操作的基本要求。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

　　【该题针对“证券自营业务操作的基本要求”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查内幕信息的内容。发行人的董事、监事、高级管理人员是内幕信息的知情人，中层管理人员不是。

　　【该题针对“证券自营业务的禁止性行为”知识点进行考核】

　　19、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查资产管理业务种类。为客户特定目的办理专项资产管理业务的特点主要有：(1)综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。(2)特定性，即要设定特定的投资目标。(3)通过专门账户经营运作。

　　【该题针对“资产管理业务的含义、种类及业务资格”知识点进行考核】

　　20、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查资产管理业务的基本原则。资产管理业务的基本原则：(1)守法合规。(2)公平公正。(3)资格管理。(4)约定运作。(5)集中管理。(6)风险控制。

　　【该题针对“资产管理业务的基本要求”知识点进行考核】

　　21、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查资产管理业务的风险控制要求。在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

　　【该题针对“资产管理业务的基本要求”知识点进行考核】

　　22、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查融资融券业务标的证券的管理规定。《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(2015年修订)第二十四条规定，标的证券为股票的，应当符合下列条件：(1)在上海证券交易所上市交易超过3个月。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。(3)股东人数不少于4000人。(4)在最近3个月内没有出现下列情形之一：①日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元。②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%。③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。(5)股票发行公司已完成股权分置改革。(6)股票交易未被上海证券交易所实行特别处理。(7)上海证券交易所规定的其他条件。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　23、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查融券业务所涉及证券的权益处理规定。证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　24、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查转融通业务规则。(1)除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。(2)证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。

　　【该题针对“转融通业务规则”知识点进行考核】

　　25、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查直接投资相关规则。直投子公司可以开展以下业务：①使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。②为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。③经中国证监会认可开展的其他业务。

　　【该题针对“监管部门对转融通业务的监督管理规定”知识点进行考核】

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