1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给(　　)带来损失的风险。

　　A.发行者

　　B.持有者

　　C.管理者

　　D.中介人

　　2. 证券回购市场属于(　　)。

　　A.货币市场

　　B.资本市场

　　C.中期资金市场

　　D.长期资金市场

　　3. 在我国，证券交易所是经(　　)批准设立的。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.中国人民银行

　　D.全国人民代表大会

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　　4. (　　)将产生证券交易的合规风险。

　　A.提供.传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

　　B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误

　　C.证券公司管理不善

　　D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好

　　5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立(　　)。

　　A.A股资金账户

　　B.H股账户

　　C.A股账户

　　D.B股资金账户

　　6. 人民币特种股票(B股)于(　　)年在上海证券交易所上市。

　　A.1986

　　B.1988

　　C.1990

　　D.1992

　　7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则(　　)

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.高效

　　8. 投资者发出委托指令的形式不能以(　　)的形式出现。

　　A.口头委托

　　B.书面委托

　　C.电话委托

　　D.电脑委托

　　9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用(　　)原则作为第一优先原则。

　　A.时间优先

　　B.价格优先

　　C.客户优先

　　D.数量优先

　　10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起(　　)个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

　　A.15

　　B.10

　　C.5

　　D.3