11.我国证券登记结算公司具体负责( )。[2010年5月真题]

　　A.上市证券和资金的交易的清算和交收

　　B.记名证券的存管和过户

　　C.结算账户的设立

　　D.证券账户的设立

　　【答案】ABCD

　　【解析】证券登记结算机构应履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立和管理;②证券的存管和过户;③证券持有人名册登记及权益登记;④证券和资金的清算交收及相关管理;⑤受发行人的委托派发证券权益;⑥依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;⑦中国证监会批准的其他业务。

　　12.证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。[2010年5月真题]

　　A.新闻出版业 B.为他人提供担保

　　C.以营利为目的的业务 D.履行对会员进行监管的职能

　　【答案】ABC

　　【解析】证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：①以营利为目的的业务;②新闻出版业;③发布对证券价格进行预测的文字和资料;④为他人提供担保;⑤未经中国证监会批准的其他业务。

　　13.关于其他交易场所，以下说法正确的有( )。[2010年3月真题]

　　A.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场

　　B.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

　　C.场外交易市场包括店头市场

　　D.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式

　　【答案】ACD

　　【解析】其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外交易市场”，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。在证券交易市场发展的早期，柜台市场(又称“店头市场”)是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。场外交易市场中的集中性市场中的银行间债券市场不仅包括投资者和证券公司，也包括银行等金融机构。

　　14.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有( )。

　　A.现在定约成交 B.将来交割 C.非标准化 D.在场外市场进行

　　【答案】AB

　　【解析】CD两项为远期交易与期货交易的不同，表现在：前者是非标准化的，在场外市场进行;后者则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。

　　15.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内，投资在交易所上市的( )。

　　A.国债 B.可转换债券 C.企业债券 D.封闭式基金

　　【答案】ABCD

　　【解析】合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。

　　16.证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种有( )。

　　A.国债 B.企业债 C.股票 D.基金

　　【答案】AD

　　【解析】证券业从业人员、证券业管理人员不可以直接进行债券和股票投资，只能通过基金等间接投资。

　　17.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有( )。

　　A.证券经纪 B.证券投资咨询 C.证券自营 D.证券资产管理

　　【答案】ABCD

　　【解析】除这四项外，证券公司可以经营的业务还有：①与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;②证券承销与保荐;③其他证券业务。

　　18.按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有( )。

　　A.具有持续盈利能力 B.信誉良好

　　C.最近3年无重大违法违规记录 D.注册资本不低于人民币2亿元

　　【答案】ABC

　　【解析】按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。注意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册资本的情况。

　　19.证券交易所的职能有( )。

　　A.制定证券交易所的业务规则 B.接受上市申请、安排证券上市

　　C.对上市公司进行监管 D.设立证券登记结算机构

　　【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四项外，我国的《证券交易所管理办法》规定的证券交易所的职能还有：①提供证券交易的场所和设施;②组织、监督证券交易;③对会员进行监管;④管理和公布市场信息;⑤中国证监会许可的其他职能。

　　20.比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法正确的有( )。

　　A.在定期交易系统中，成交的时点是不连续的

　　B.在连续交易系统中，交易一定是连续的

　　C.在定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配

　　D.在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

　　【答案】ACD

　　【解析】B项在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。