(11) 证券市场上的机构投资者包括( )。

　　Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.金融机构 Ⅲ.政府机构Ⅳ.各类基金

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，

　　证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。其中，机构投资者主要有政府机构 、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

　　(12) 下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易.由发行人办理兑付事宜 Ⅱ.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算 Ⅲ.债券已获准发行.实际发行债券的面值总额不少于5000万元 Ⅳ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ 答案:C 解析: 略

　　(13) 下列对股票基金认识正确的有( )。

　　Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80% 以上的基金资产投资于股票的.为股票基金

　　Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上 市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例. 以防止基金过度投机和操纵股市

　　Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

　　Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ 答

　　案:B

　　解析:在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，10% 以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。按基金投资的分散化程度. 可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。

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　　(14) 下列对证券投资基金认识正确的是( )。

　　Ⅰ.通过公开发售基金份额募集资金

　　Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和运用资金

　　Ⅲ.基金与股票和债券一样.属于是直接投资工具.筹集的资金主要投向实业

　　Ⅳ.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

　　A: ⅠⅡⅣ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具， 筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　(15) 基金管理人的职责包括( )等。

　　Ⅰ.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

　　Ⅱ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 Ⅲ.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

　　Ⅳ.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(16) 一般来说，商业银行发行金融债券应具备( )。

　　Ⅰ.核心资本充足率不低于4%

　　Ⅱ.最近3年连续盈利

　　Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制;核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利：贷款损失准备计提充足： 风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近3年没有重大违法违规行为; 中国人民银行要求的其他条件。根据商业银行的申请， 中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。

　　(17) 证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时.可能导致的( )。

　　Ⅰ.基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成 Ⅱ.注册登记系统瘫痪

　　Ⅲ.核算系统无法按正常时限显示基金净值 Ⅳ.基金的投资交易指令无法及时传输

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D 解析: 略

　　(18) 以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.现在定约成交.将来交割

　　Ⅱ.远期交易是非标准化的.在场外市场进行

　　Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

　　Ⅳ.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约.一般在场内市场进行

　　A: ⅠⅡ B: ⅠⅡⅣ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。 但远期交易是非标准化的，在场外市场进行。期货交易则是标准化的， 有规定格式的合约，多数在场内市场进行。另外， 现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的：而期货交易在多数情况下不进行实物交收.而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结 。

　　(19) 封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件( )。

　　Ⅰ.基金份额持有人不少于1000人

　　Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　Ⅲ.基金合同期限l0年以上

　　Ⅳ.基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A 解析: 略

　　(20) 下列关于证券交易的计价单位的说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股票交易的报价为每股价格

　　Ⅱ.基金交易的计价单位为每份基金价格

　　Ⅲ.权证交易的计价单位为每份权证价格

　　Ⅳ.债券交易(指债券现货买卖)的计价单位为每百元面值债券的价格

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D 解析: 略