证券从业资格考试

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2018年证券从业资格考试基本法律法规考前精选题(1)

来源 :中华考试网 2018-08-29

  二、多项选择题

  1.下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有()。

  A.工商企业

  B.金融机构

  C.个人

  D.政府及其机构

  2.公募证券与私募证券的不同之处在于()。

  A.审核的严格程度不同

  B.发行对象特定与否

  C.采取公示制度与否

  D.是否上市与否

  3.债券的发行人有()。

  A.政府

  B.金融机构

  C.企业

  D.个人

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  4.基金性质的机构投资者包括()。

  A.证券投资基金

  B.社保基金

  C.社会公益基金

  D.外国机构投资者

  5.证券服务机构主要包括()。

  A.证券登记结算公司

  B.证券投资咨询公司

  C.会计师事务所

  D.资产评估和证券信用评级机构

  6.证券市场的参与者包括()。

  A.证券投资者

  B.证券发行人

  C.证券中介机构

  D.证券监管机构

  7.证券的流通是通过()实现的。

  A.偿还

  B.承兑

  B.贴现

  D.交易

  8.按交易场所划分,证券市场可分为()。

  A.场内市场

  B.场外市场

  C.国内市场

  D.国际市场

  9.证券交易所的主要职责有()。

  A.提供交易场所与设施

  B.制定交易规则

  C.监管在该交易所上市的证券

  D.提供证券投资咨询服务

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