(37) 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。

　　A: 对会员单位的自律管理 B: 对从业人员的自律管理 C: 代办股份转让系统

　　D: 证券账户、结算账户的设立和管理

　　答案:D

　　解析: 中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面， 具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理; 代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。

　　(38) 协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( )，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。

　　A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%

　　答案:B

　　解析: 收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的， 应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。

　　(39) 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重， 自确认之日起3个月到( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 24

　　答案:B

　　解析: 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的， 撤销其保荐代表人资格。

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　　(40) 证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )

　　制度，严格审核客户身份信息。

　　A: 账户实名

　　B: 账户匿名

　　C: 审慎监管

　　D: 招揽客户

　　答案:A

　　解析: 证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度， 严格审核客户身份信息。

　　(41) 证券发行和交易的公开原则包括证券信息的初期披露和( )两方面的内容。

　　A: 后期披露 B: 结果披露 C: 持续披露 D: 过程披露

　　答案:C

　　解析: 公开原则，又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面， 即证券信息的初期披露和持续披露。

　　(42) 下列不属于证券市场法律制度的是( )。

　　A: 证券发行制度 B: 信息披露制度 C: 证券交易制度

　　D: 基金机构监管制度

　　答案:D

　　解析: 证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、 上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、 证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　(43) 下列说法错误的是( )。

　　期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5

　　倍以下的罚款

　　B: 期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿 C: 期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上

　　10万元以下的罚款

　　D: 期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告

　　答案:C

　　解析: 期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1 万元以上10万元以下的罚款。

　　(44) 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应( )

　　的计算。

　　A: 发行价格

　　B: 净值 C: 市值 D: 面值

　　答案:C

　　解析: 证券发行采取市值配售发行方式的， 客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。

　　(45) 下列说法错误的是( )。

　　A: 公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得 B:

　　清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，

　　C: 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得， 并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款

　　D:清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

　　答案:C

　　解析: 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的， 由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款。

　　(46) 下列不属于客户征信调查内容的是( )。

　　A: 投资经验 B: 诚信记录 C: 还款能力 D: 关联关系

　　答案:D

　　解析: 客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力; 融资融券需求。

　　(47)

　　公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()或者股东会、股东大会决议。

　　A: 董事会

　　B: 监事会

　　C: 高级管理人员

　　D: 理事会

　　答案:A

　　解析: 公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定， 由董事会或者股东会、股东大会决议。

　　(48) 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　A: 中国人民银行

　　B: 地方人民政府

　　C: 国务院银行监督管理机构

　　D: 国务院保险监督管理机构

　　答案:B

　　解析:

　　《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、 国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。 国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。