21. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是( )。

　　A证券登记结算公司　B证券交易所　C证券业协会　D中国证监会

　　22. 证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。

　　A证券发行人　B证券承销商 C证券持有人　D证券托管人

　　23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。

　　A证券交易所　B经纪人　C证券登记结算公司　D投资者保护基金

　　24. 在融资融券业务的清算与交收中投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。

　　A存管银行　B登记结算公司　C证券交易所　D证券公司

　　25. 新中国证券交易市场的建立始于( )。

　　A1988年　B1986年　C1990年　D1992年

　　26. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。

　　A定向资产管理业务　B限定性集合资产管理计划　C非定性集合资产管理计划　D专项资产管理业务

　　27. 股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为( )以上。

　　A5万股　B3万股　C2万股　D1万股

　　28. 在债券回购业务结算中结算参与人因故导致质押券欠库的融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为( )。

　　A违约金质押券欠库量×1‰　B违约金质押券欠库量×违约天数

　　C违约金质押券欠库量等额金额×1‰　D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

　　29. 证券公司应当在每一月份结束后( )内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融

　　券业务客户的开户数量。

　　A7日　B5日　C10日　D3日

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　　30. 某股票派息每10股的现金红利为1.10元除息日前收盘价为10元其除息报价是( )。

　　A9.89元　B11.10元　C8.90元　D10.11元

　　根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。

　　A数量不低于10万股或者交易金额不低于100万元人民币　B交易金额不低于500万元人民币

　　C数量不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币　D交易金额不低于100万元人民币

　　31. ETF是一种( )。

　　A保本型基金　B债券型基金　C货币型基金　D指数型基金

　　32. 上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2回购天数为91天不考虑手续费回购价为( )。

　　A100.70　B100.60　C100.50 D100.40

　　33. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

　　A虚拟未匹配量　B虚拟匹配剩余量　C虚拟匹配量　D虚拟开盘参考价格

　　34. 在做市商市场证券交易的买价由( )给出证券交易的卖价由( )报出。

　　A做市商 投资者　B做市商 做市商　C投资者 投资者　D投资者 做市商

　　35. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申

　　购实施办法的规定( )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

　　A发行人　B主承销商　C证券经营结算公司　D证券交易所

　　36. 下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是( )。

　　A证券结算风险基金　B委托手续费　C过户费　D印花税

　　37. 在下列各项委托方式中投资者采用( )时身份确认可不由密码控制。

　　A电话转委托　B自助委托　C电话自动委托　D网上委托

　　38. 下列各项中不属于委托指令的基本要素的是( )。

　　A委托方式　B委托价格　C证券品种　D证券账号

　　39. 下列( )属于内幕交易行为。

　　A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

　　B发行人在招股说明书中做虚假陈述

　　C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易

　　D证券公司将自营业务与代理业务混合操作

　　40. 股份有限公司申请股票上市应当符合的条件包括( )。

　　A公司股本总额不少于人民币三千万元　B千人千股　C三年连续盈利

　　D公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上