1.客户融入证券后、归还证券前，在下列( )情形下应当按照融券数量对证券公司进行利益相等的证券或资金补偿。

　　Ⅰ.证券发行人分配投资收益

　　Ⅱ.证券发行人配售

　　Ⅲ.证券发行人无偿派发证券

　　Ⅳ.发行证券持有人有优先认购权的证券的

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】常识题，考查客户融入证券后、归还证券前对证券公司进行补偿的情形。

　　2.封闭式基金上市交易需要满足的条件包括( )。

　　Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.基金合同期限为5年以上

　　Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定;基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金份额持有人不少于1000人;基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　3.设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

　　Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅲ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】基金管理公司，应当具备的条件有：1.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本3.取得基金从业资格的人员达到法定人数。

　　4.首次公开发股票，对募集资金运用要求包括( )。

　　Ⅰ.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当应用于主营业务

　　Ⅱ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益

　　Ⅲ.募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响

　　Ⅳ.发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】考察的主要是募集资金运用。除了四个选项的内容外还有：募集资金数额和投资项目应当与发行人现有经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应;募集资金投资项目应当符合国建产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定等

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　　5.期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　Ⅰ.合并、分立、停业

　　Ⅱ.变更业务范围

　　Ⅲ.变更注册资本且调整股权结构

　　Ⅳ.新增持有5%以上股权的股东

　　A.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第19条。期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　6.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

　　Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

　　Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式。

　　7.证券公司不得( )。

　　Ⅰ.代客户下达交易指令

　　Ⅱ.利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易

　　Ⅲ.代客户接受、保管或者修改交易密码

　　Ⅳ.协助办理开户手续

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

　　8.证券交易所决定暂停上市公司股票市场上市交易的情形包括( )。

　　Ⅰ.公司最近2年连续亏损

　　Ⅱ.公司有重大违法行为

　　Ⅲ.公司最近3年连续亏损

　　Ⅳ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《证券法》第五十五条规定，选项A应是公司最近3年连续亏损。

　　9.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有( )。

　　Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表

　　Ⅱ.身份证

　　Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条。

　　10.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是( )。

　　Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

　　Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

　　Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

　　Ⅳ.损坏、隐匿或丟弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】题中四个选项内容都属于证券业务财务与会计人员的禁止行为。