第31题单选

　　在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有( )。

　　Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平

　　Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)

　　Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　第32题单选

　　指数基金的优势有( )。

　　Ⅰ.可以作为避险套利的工具

　　Ⅱ.可以为股票投资者提供超额的投资回报

　　Ⅲ.风险较小

　　Ⅳ.费用低廉

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：指数基金的优势有：(1)费用低廉。(2)风险较小。(3)在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报。(4)指数基金可以作为避险套利的工具。

　　第33题单选

　　记名股票是指在( )上记载股东姓名的股票。

　　Ⅰ.股份公司的股东名册

　　Ⅱ.招股说明书

　　Ⅲ.股票票面

　　Ⅳ.公司章程

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：D

　　第34题单选

　　下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。

　　A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

　　B.可以买卖可转换债券

　　C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券

　　D.只可用自有资金投资证券

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产或者非银行金融机构和企业投资。因此，C项说法正确。《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。

　　第35题单选

　　股票的市场价格总是围绕其( )波动。

　　A.内在价值

　　B.清算价值

　　C.票面价值

　　D.外在价值

　　参考答案：A

　　参考解析： 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　第36题单选

　　证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的( )。

　　A.代销方式

　　B.承销方式

　　C.包销方式

　　D.直销方式

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。前者是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式;后者是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　第37题单选

　　证券投资基金的特征不包括( )。

　　A.集合投资

　　B.分散风险

　　C.专业理财

　　D.分散投资

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券投资基金作为一种现代化的投资工具，主要具有以下三个特征：(1)集合投资。(2)分散风险。(3)专业理财。

　　第38题单选

　　为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的( )进行资金和资产的托管。

　　A.金融机构

　　B.发起人

　　C.特定目的受托人

　　D.承销人

　　参考答案：A

　　参考解析： 为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。

         第39题单选

　　在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有( )。

　　Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平

　　Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)

　　Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　第40题单选

　　指数基金的优势有( )。

　　Ⅰ.可以作为避险套利的工具

　　Ⅱ.可以为股票投资者提供超额的投资回报

　　Ⅲ.风险较小

　　Ⅳ.费用低廉

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：指数基金的优势有：(1)费用低廉。(2)风险较小。(3)在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报。(4)指数基金可以作为避险套利的工具。